河南省农村信用社联合社招聘考试金融基础知识模拟试题及答案(42)

      34. 关于《反洗钱法》的客户信息保密制度的理解正确的是【　ABCDE　】。
      　  A.非依法律规定，不得向任何单位或个人提供客户信息
      　  B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密
      　  C.司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼
      　  D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可以交易报告，受法律保护
      　  E.当执行反洗钱法与金融机构客户信息保密制度相冲突时，当依照后者的规定执行

      35.期货交易所有【　ABDE　】情形之一的，责令改正，没收非法所得，并对直接负责的主管人员给予纪律处分，处以1万元以上10万元以下的罚款。
      　  A.允许会员在保证金不足是进行交易
      　  B.不按照规定提取、管理、使用风险准备金
      　  C.违反保证金安全存管监控规定
      　  D.不限制会员的实物交割总量
      　  E.不按照期货监管机构的规定报送有关文件、资料

      36.期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的义务。交割仓库时不当行为有【　ABCD　】。
      　  A.出具虚假仓单
      　  B.违反规则，限制交割商品入库、出库
      　  C.泄露与期货有关的商业机密
      　  D.违反国家规定参与期货交易
      　  E.期货交易所不限制实物交割总量