证券《发行与承销》第四章证券经纪业务经典真题回顾

证券发行与承销第四章证券经纪业务经典真题回顾
　　【真题1】(单项选择题)关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（　　）。
　　A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续
　　B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收 　　C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户
　　D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料
　　【答案】A
　　【名师详解】境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。故A选项说法错误。BCD选项的说法均符合境外投资者开户的要求。
　　【真题2】(单项选择题)证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担（　　）的法律责任。
　　A．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
　　B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
　　C．责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
　　D．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
　　【答案】C
　　【名师详解】证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，依照《证券法》第210条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。故C选项正确。
　　【真题3】(多项选择题)证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括（　　）。
　　A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
　　B．经济前景的预测分析和展望研究
　　C．有关股票市场变动态势的商情报告
　　D．有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐
　　【答案】ABCD
 
　　【真题5】(判断题)证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，同时承担交易中的价格风险。（　　）
　　【答案】×
　　【名师详解】证券经纪商与客户之间是委托代理的关系，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。