2010年证券考试《基础知识》基础讲义(25)

　　第二节 证券市场的行政监管

　　一、证券市场监管的意义和原则

　　(一)证券市场的监管意义

　　1、保证投资者权益的需要

　　2、维护市场良好秩序的需要

　　3、发展和完善证券市场体系的需要

　　4、提高证券市场效率的需要

　　(二)证券市场监管的原则

　　1、依法管理：管理必须有法律依据和法律保障，明确划分各方面的权利和义务，保护市场参与者的合法权益

　　2、保护投资者利益

　　3、三公原则：公开 - 证券市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化(不仅包括发行人、交易者，还包括监管者);公平 - 市场参与者具有平等的权利;公正 - 立法机构体现公平精神的法律法规政策，监管部门对市场参与者给予公正待遇，对违法行为的处理要公平进行

　　4、监管和自律相结合

　　二、证券市场监管的手段和目标

　　(一)证券市场的监管目标

　　运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制消极作用; 保护投资者利益、保障合法的证券交易活动，监督机构合法经营; 防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序。

　　(二)证券市场监管的手段

　　1、法律手段

　　2、经济手段

　　3、行政手段

　　三、证券市场的监管机构：

　　(一)国务院证券监督管理机构

　　1、中国证券监督管理委员会

　　2、中国证监会的派出机构

　　(二)国务院证券监督管理委员会的职责和有权采取的措施

　　1、中国证监会的职责

　　2、中国证监会采取的措施

　　四、证券市场监管

　　(一)信息批露

　　1、信息披露的意义

　　(1)有利于价值判断

　　(2)防止滥用信息

　　(3)有利于监督公司的经营管理

　　(4)防止不正当竞争

　　(5)提高证券市场效率

　　2、信息披露的基本要求

　　(1)全面性

　　(2)真实性

　　(3)实效性

　　3、证券发行与上市的公开制度

　　(1)发行信息的公开

　　(2)上市信息的公开

　　4、持续信息披露制度

　　5、交易所信息公开制度

　　6、披露虚假信息或重大遗漏的法律责任

　　①发行人或承销商在招股说明书、上市公告书等文件中的虚假陈述;

　　②专业性中介服务机构楚剧的法律意见书、审计报告、评估报告等出现的虚假陈述;

　　③自律性组织做出对证券市场产生影响的虚假陈述

　　④《中华人民共和国证券法》第222条规定：证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证监管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正、给予警告，并处3万以上30万以下罚款，可以暂停或撤销相关业务许可。对于直接的负责主管人员和其他直接人员，给予警告，并处3万元以下罚款，可以撤销任职资格或者从业资格

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