2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第八章试题及答案

第八章　证券市场法律制度与监督管理
　　单项选择题
　　1.证券市场监管的手段不包括（　　）。
　　A.法律手段
　　B.经济手段
　　C.行政手段
　　D.市场手段
　　2.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。
　　A.1%～10%
　　B.1%～5%
　　C.5%～10%
　　D.10%以下
　　3.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）有期徒刑或者拘役。
　　A.3年以下
　　B.3年以上
　　C.3年
　　D.5年以上
　　4.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（　　）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　5.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月。
　　A.9
　　B.12
　　C.18
　　D.24
　　6.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（　　）。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.40%
　　7.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（　　）。
　　A.30%
　　B.40%
　　C.50%
　　D.60%
　　8.经营证券经纪业务已满（　　）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　9.2008年4月23日，国务院公布（　　）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
　　A.《证券公司监督管理条例》
　　B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
　　C.《上市公司证券发行管理办法》
　　D.《上市公司收购管理办法》
　　10.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。
　　A.3年以下
　　B.3～5年
　　C.3～7年
　　D.1～5年
11.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（　　）起生效。
　　A.2006年12月1日
　　B.2006年1月1日
　　C.2006年5月1日
　　D.2006年10月1日
　　12.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役。
　　A.2年以下
　　B.3年以下
　　C.5年以下
　　D.1～3年
　　13.招股说明书的有效期为（　　），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
　　A.12个月
　　B.9个月
　　C.6个月
　　D.3个月
　　14.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（　　）亿元。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　15.（　　）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
　　A.中央证券登记结算有限责任公司
　　B.深圳证券登记结算公司
　　C.上海证券登记结算公司
　　D.中国证券登记结算有限责任公司
　　16.由（　　）直接为投资者开立资金结算账户。
　　A.证券登记结算公司
　　B.中国证券业协会
　　C.证券交易所
　　D.证券公司
　　17.中国证券结算制度根据（　　）的原则设计。
　　A.即时交付
　　B.集中交付
　　C.货银对付
　　D.货银交付
　　18.根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
　　A.3年以下
　　B.5年以下
　　C.5年以下
　　D.3～7年
　　19.首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
　　A.1
　　B.2
　　C.3:网
　　D.4
　　20.下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（　　）。
　　A.降低非系统性风险
　　B.保证证券市场的公平、效率和透明
　　C.保护投资者
　　D.降低系统性风险
21.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收人的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。
　　A.中国证券登记结算有限责任公司
　　B.基金公司
　　C.证券交易所
　　D.中国证监会
　　22.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。
　　A.20%
　　B.25%论坛
　　C.30%
　　D.35%
　　23.申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
　　A.10
　　B.15
　　C.30
　　D.60
　　24.我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　　）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
　　A.1个月
　　B.2个月
　　C.3个月
　　D.4个月
　　25.下列不属于操纵市场行为的是（　　）。
　　A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
　　B.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
　　D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
　　26.取得证券业从业资格的人员，符合（　　）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
　　A.未被机构聘用
　　B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
　　D.最近3年未受过刑事处罚
　　27.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）内不受理其执业证书申请。
　　A.2年
　　B.3年:网
　　C.4年
　　D.5年
　　28.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（　　）个交易日。
　　A.7
　　B.15
　　C.30
　　D.45
　　29.上市公司信息披露应遵循的原则不包括（　　）。
　　A.全面原则
　　B.真实原则
　　C.准确原则
　　D.完整原则
　　30.我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款。”
　　A.3万元以下
　　B.3万元以上10万元以下
　　C.10万元以上
　　D.1万元以上5万元以下31.下面不属于证券交易所的主要职能的是（　　）。
　　A.为组织公平的集中交易提供保障
　　B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
　　C.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市等
　　D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
　　32.下列各项不属内幕信息的是（　　）。
　　A.公司分配股利或者增资计划
　　B.公司债务担保的重大变更
　　C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
　　33.中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（　　）次会员大会。
　　A.4
　　B.6
　　C.8论坛
　　D.10
　　34.（　　）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
　　A.基本信息
　　B.奖励信息
　　C.警示信息
　　D.收入情况信息
　　35.从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
　　A.降低系统性风险
　　B.保证证券市场的公平、效率和透明
　　C.保护投资者合法权益，让投资者树立信心
　　D.防止内幕交易
　　36.证券投资者保护基金公司的职责不包括（　　）。
　　A.筹集、管理和运作基金
　　B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
　　C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作