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09年证券从业资格考试《证券交易》重点:第三章

发布时间:2010-06-12 18:56   来源:证券从业资格考试证券交易 查看:打印  关闭

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  第三章 经纪业务其他事项
  本章共分8节
  第一节 网上发行的申购
  一、网上发行的概念和类型
  网上发行的概念
  网上发行具有经济性、高效性特点。
  网上发行的类型
  1、网上竞价发行
  网上竞价发行除具网上发行的经济性、高效性的特点外,还具有市场性、连续性的特点。
  2、网上定价发行
  网上定价与竞价发行的区别来源:
  2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。
  (3)2006年5月19日,恢复新股发行现金申购制度。
  *二、股票上网发行资金申购程序
  (一)基本规定
  1、申购单位及上限
  2、申购次数
  3、申购配号
  4、资金交收
  (二)操作流程(重点掌握)
  1、投资者申购
  2、申购资金冻结的美女编辑们
  3、验资及配号
  4、摇号抽签
  5、中签处理
  6、申购资金解冻
  7、结算与登记
  (三)网上发行与网下发行的衔接
  1、发行公告的刊登
  2、网上发行与网下发行的回拨
  3、网下股份登记
  (四)有关事项的补充规定
  三、网上增发新股申购特点
  (一)定价方式
  (二)申购权及价格的确定
  (三)优先认购权

 

           

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