2010年证券从业资格考试交易考点(数字类)

证券交易 (数字类)

　　1986.08 沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志) 1988.04 起我国先后在61 个大中城市开放了国库券转让市场

　　1992 年B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后20 个工作日做出是否同意决定

　　每月7 个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表 深圳1 个标准流速为15 笔/秒

　　单个企业年金计划最多开产10 个证券帐户 证券自营开产多帐户每500 万注册资本开一个

　　证券发行人在发行结束2 个交易日向登记公司申请发行登记 1998.04.01 上交所开始实行全面指定交易制度

　　申报最小变动单位：上交所基金，权证为0.001 深交所基金为0.001

　　B 股为 0.001 美元 B 股 0.01 港元

　　** 债券质押回购0.005 , A 股，债券，买断回购0.01 A 股，债券，质押回购0.01

　　上交所申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25 为开盘集合竞价阶段，不能撤单)

　　深交所申报时间：9：15～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段)9：25～9：30 只申报

　　中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%

　　上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A )股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%

　　B)基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% [债券回购无限制]

　　连续竞价阶段申报要求：A )申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%

　　同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%

　　深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，(连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%)

　　债券首日集合竞价为发行价的上下30%， ( 同上一样，都是10% )

　　质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%

　　证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5 元按5 元收，B 股不足1 美元或5 港元的还1 美元或5 港元收

　　2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰

　　大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30 深交所为9：15～11：30 13：00～15：30

　　股票在实行退市风险警示前 1 个交易日发布公告 中小板退市警示的情形：A 一个会计年度审计结果对外提保超过 1 亿元且占净资产的 100%

　　B 为关联方提供资金超2000 万元或者占净资产值50%以上 C24 个月内再次受到公开谴责 D 连续20 个交易日收盘价低于面值

　　E 连续120 个交易日成交量低于300 万股 上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1 分钟所有交易的成交量加权平均价

　　交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市

　　上交所固定收益平台交易于2007.07.25 开始试行，(交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00)，每笔买卖报价数量为5000 手的整数倍

　　固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001 元。涨跌幅为10% ，1 手为1000 元面值

　　公布卖买最大5 家营业部的条件：A 收盘价偏离值达±7%的前3 只股票(基金) B 价格振幅达到15%的前3 只 C 换手率达到20%的前3 只

　　异常波动情形：A 连续3 个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的 B ST，*ST 连续3 个交易日涨跌幅偏离值达±15%

　　C 连续3 个交易日日均换手率与前5 个交易日换手率比值达到30 倍且连续3 个交易日累计换手率达20%

　　QFII 境 内证券投资制度启动于2002 年年底 OFII 持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII 持有一家总数不超过20%
 

　　分红派息公告时间为股权登记日3 个工作日前 R+1 日红股到帐 配股认购于R+1 日开始，认购期为5 天。公司股票及衍生品在R+1～R+6 日停牌

　　如开股东大会上市公司提前30 天公告 基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900 元 。但单笔赎回份额不超过99999999 份

　　权证存续期满前5 个交易日，权证终止交易，行权 以现金方式结算行权的以前10 个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.05%

　　代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8 亿，净资本不低于5 亿 报价转让的每笔委托数量应在3 万股以上，股份和资金T+1 到帐

　　IB 业务的资格条件：1)前6 个月风险指标合规 2 )资金第三方存管 3 )控股期货公司或者同时被控股 4 )公司总部5 名，营业部2 名具有期货

　　从业资格人员 5)已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度 6 技术系统达标

　　证券自营最低注册资本 1 亿，净资本不低于 5000 万 自营股票规模<净资本的 100% 自营证券规模(按成本价计)<净资本 200 %

　　自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 一种非债券的成本<净资本的30% 证券自营相关原始凭证保存20 年

　　每半年，一年后的30 日报证监会证券自营的情况

　　资产管理业务要求净资本不低于2 亿元，3 年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5 人

　　集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3 亿，非限定性集合资产的净资本不少于5 亿元

　　定向资产管理，单个客户不低于100 万元 ，限定性集合单个客户不低于5 万，非限定性不低于10 万

　　集合资产计划批准后6 个月内启动推广，60 个工作日完成设产工作开始投资运作

　　证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2 亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%

　　资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%

　　资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5 个工作日向上交所提供上月资产净值，4 个月报年度审计

　　融资融券试点的条件：A 经纪业务满3 年的创新类证券公司B 高管2 年内没有违法和处C 最近2 年各项风险控制指标合规定6 个月净资本在12 亿