2010年证券从业资格考试《证券交易》提分习题9

一、多选题：

1、 债券买断式回购与质押式回购业务的区别有（ ）。

A. 买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，但所有权并未转移至逆回购方

B. 买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

C. 质押式回购的初始交易中，债券所有权并不发生转移

D. 质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

标准答案：b， c

二、判断题：

2、 质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（ ）

对 错

标准答案：正确

3、 持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（ ）

对 错

标准答案：正确

4、 国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（ ）

对 错

标准答案：错误

5、 上海证券交易所的所有会员均可参与债券买断式回购。（ ）

对 错

标准答案：错误

6、 债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（ ）

对 错

标准答案：错误