2010年证券从业资格考试 - 证券交易预测试题一B

45 证券交易使证券的（ ）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

A 风险性 B 收益性 C 盈利性 D 流动性

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 1 页 ： 答案：D

46 最低结算支付金限额的确定，不包括（ ）的买入金额。

A B股 B 国债回购 C 基金 D 企业债回购

※专家点评：

难易程度：中 页码：第 264 页 ： 答案：A

最低结算备付金限额=（上月证券买入金额/上月交易天数）*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

47 如果委托划出的证券数量（ ）该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。

A 不高于 B 小于 C 等于 D 大于

※专家点评： 难易程度：易 页码：第 297 页 ： 答案：D

48 在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（ ）。

A 停止股份转让 B 暂停上市交易 C 在STAQ市场交易 D 在NET市场交易

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 3 页 ： 答案：B 在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。

49 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。

A 票面利率按天 B 市场利率按天 C 银行利率按天 D 同业拆借利率按天

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 40 页 ： 答案：A

50 投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳（ ）。

A 证券投资基金账户 B 证券账户

C 人民币普通股票账户 D 开放式基金账户

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 125 页 ： 答案：D

答案解释：投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金，应持人民币普通股票账户或证券投资基金账户;投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。51 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（ ）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

A 5个交易日 B 4个交易日 C 3个交易日 D 2个交易日

※专家点评： 难易程度：易 页码：第 114 页 ： 答案：A

52 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（ ）。

A 2美元 B 1美元 C 5美元 D 10美元

※专家点评： 难易程度：易 页码：第 54 页 ： 答案：B

53 我国证券回购的业务主要集中于（ ）。

A 债券回购 B 票据回购 C 股票回购 D 基金回购

※专家点评：

难易程度：中 页码：第 7 页 ： 答案：A

54 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间13：35;乙的买进价为10.40元，时间为13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先顺序为（ ）

A 丁、乙、甲、丙 B 丁、乙、丙、甲

C 丙、甲、丁、乙 D 丙、甲、乙、丁

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 48 页 ： 答案：C

答案解释：根据价格优先的原则，丙优先于甲，两者都优先于乙和丁;根据时间优先的原则，丁优先于乙;于是顺序为丙甲丁乙。

55 以下表述中，错误的有（ ）。

A 根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务

B 从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

C 自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为 D 证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 167 页 ： 答案：B

56 结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入（ ）。 A 结算公司的专用清偿账户 B 交易所的结算账户

C 交易所的风险金账户 D 结算参与人结算备付金账户

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 292 页 ： 答案：A

答案解释：结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿帐户。

57 上海证券交易所A股账户个人开户费为（ ）。

A 20元/户 B 30元/户 C 10元/户 D 40元/户

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 57 页 ： 答案：D

58 （ ）用于客户融资融券交易的证券结算。

A 客户信用交易担保证券账户 B 融券专用证券账户

C 信用交易证券交收账户 D 客户信用证券账户

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 222 页 ： 答案：C

59 证券交易的公开原则其核心要求是实现（ ）。

A 交易记录的公开化 B 资金账户的公开化

C 证券账户资料的公开化 D 市场信息的公开化

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 2 页 ： 答案：D

60 下列（ ）属于操纵市场行为。

A 将自营账户借给他人使用

B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C 委托其他证券公司代为买卖证券

D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 177 页 ： 答案：D　多选题

61 对于（ ）等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A 暂停上市后恢复上市的股票 B 公开发行上市的债券

C 增发上市的股票 D 首次公开发行上市的股票

※专家点评： 难易程度：易 页码：第 162 页 ： 答案：A C D

62 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（ ）。

A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜