2011年证券从业资格考试《证券交易》第八章试题及答案二

三、不定项选择题
　　1. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括()。
　　A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
　　B.公司治理健全，内部控制有效
　　C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
　　D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排
　　2. 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。
　　A.财务部门
　　B.风险监控部门
　　C.计算机管理中心
　　D.业务稽核部门
　　3. 对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
　　A.未按照要求提供有关情况
　　B.在证券公司从事证券交易不足半年
　　C.交易结算资金未纳入第三方存管
　　D.有重大违约记录
　　4. 客户融券卖出后，可以选择()的方式，偿还向证券公司融入的证券。
　　A.以借还借
　　B.现金抵券
　　C.买券还券
　　D.直接还券
　　5. 证券公司对证券发行人的权利，是指()。
　　A.请求召开证券持有人会议的权利
　　B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利
　　C.配售股份的认购权利
　　D.请求分配投资收益的权利
　　6. 客户从事融资融券交易期间，出现以下()情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
　　A.不能按约定期限偿还债务
　　B.信用资源状况降低
　　C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物
　　D.证券公司提高融资融券利率
　　7. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。
　　A.2
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　8. 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的()。
　　A.股票
　　B.证券投资基金
　　C.债券
　　D.其他证券
　　9. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列()折算率进行折算。
　　A.上证180指数成分股股票及深证l00指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
　　B.ETF折算率最高不超过90%
　　C.国债折算率最高不超过95%
　　D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
　　10. 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有()。
　　A.为客户进行融资融券交易的结算
　　B.收取客户应当归还的资金、证券
　　C.收取客户应当支付的利息、费用、税款
　　D.按照规定以及与客户的约定处分担保物
11. 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按()的原则处理。
　　A.客户融资买入证券的权益归证券公司所有
　　B.客户融资买入证券的权益归客户所有
　　C.客户融券卖出证券的权益归客户所有
　　D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
　　12. 客户融入证券后、归还证券前，在下列()情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
　　A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
　　B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
　　C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
　　D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
　　13. 证券公司应当于每个交易日()前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
　　A.12：00
　　B.15：00
　　C.20：00
　　D.22：00
　　14. 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有()。
　　A.融资买入额
　　B.融资余额
　　C.融券卖出量
　　D.融券余量
　　15. 证券公司应当在每一月份结束后l0个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有()。
　　A.融资融券业务客户的开户数量
　　B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
　　C.客户交存的担保物种类和数量
　　D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
　　16. 客户及其一致行动人通过()和()持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
　　A.客户信用交易担保证券账户
　　B.信用交易证券交收账户
　　C.普通证券账户
　　D.信用证券账户
　　17. 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等原因导致业务经营损失的可能性。
　　A.制度不全
　　B.管理不善
　　C.控制不力
　　D.操作失误
　　18. 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性。
　　A.资产流动性不足
　　B.净资本规模和比例不符合监管规定
　　C.盈利能力下降
　　D.业务管理风险加大
　　19. 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有()。
　　A.调整标的证券标准或范围
　　B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
　　C.调整融资、融券保证金比例
　　D.调整维持担保比例
　　20. 对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下()措施进行控制。