证券交易第一章证券交易概述同步自测试题及参考答案

第一章　证券交易概述本章　同步自测
　　一、单项选择题
　　1.下列说法错误的是（　　）。
　　A.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
　　B.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
　　C.我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
　　D.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
　　2.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（　　）个工作日内向中国证监会备案。
　　A.7
　　B.5
　　C.10
　　D.15
　　3.根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（　　）。
　　A.稳定性
　　B.收益性
　　C.有效性
　　D.流动性
　　4.股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（　　）。
　　A.上市交易
　　B.场外交易
　　C.柜台交易
　　D.店头交易
　　5.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（　　）正式开业。
　　A.1990年12月和1991年7月
　　B.1990年11月和1991年4月
　　C.1990年11月和1991年2月
　　D.1990年12月和1990年11月
　　6.一般来说，信用等级最高的债券是（　　）。
　　A.金融债券
　　B.公司债券
　　C.可转换债券
　　D.政府债券
　　7.对于开放式基金来说，在基金单位（　　）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
　　A.负债净值
　　B.资产净值
　　C.负债总值
　　D.资产总值
　　8.下面的（　　）不属于证券交易所会员的权利。
　　A.优先购买股票
　　B.参加会员大会
　　C.对证券交易所事务的提议和表决权
　　D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
　　9.证券交易使得证券的（　　）特征显示出来。
　　A.收益性
　　B.风险性
　　C.期限性
　　D.流动性
　　10.有关投资者证券账户的说法，正确的是（　　）。
　　A.由证券公司为投资者开立
　　B.记载投资者证券持有及变更的权利凭证
　　C.记载投资者资金持有及变更的权利凭证
　　D.记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证 　
11.在证券经纪业务的要素中（　　）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
　　A.经纪商
　　B.委托人
　　C.托管人
　　D.代理人
　　12.根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（　　）。
　　A.总经理
　　B.上市总监
　　C.总经理助理
　　D.理事会
　　13.下列不属于金融期货的有（　　）。
　　A.外汇期货
　　B.利率期货
　　C.股票价格指数期货
　　D.期权期货
　　14.（　　）是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
　　A.证券交易
　　B.股票上市
　　C.债券发行
　　D.权证上市
　　15.（　　）为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。
　　A.国债发行
　　B.债券回购
　　C.证券发行
　　D.基金投资
　　16.下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。（　　）
　　A.有符合法律、行政法规规定的公司章程。
　　B.有合格的经营场所和业务设施。
　　C.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。
　　D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。
　　17.在我国，证券交易所接纳的会员分为（　　）。
　　A.地方会员和中央会员
　　B.普通会员和特别会员
　　C.国际会员和国内会员
　　D.公司会员和个人会员
　　18.关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是（　　）。
　　A.证券持有人名册登记
　　B.提供证券交易的场所和设施
　　C.证券的存管和过户
　　D.证券账户、结算账户的设立
　　19.按我国现行的做法，投资者入市应事先到（　　）开立证券账户。
　　A.中国人民银行
　　B.各商业银行网点
　　C.中国结算上海分公司或中国结算深圳公司及其代理点
　　D.中国证券监督管理委员会
　　20.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守（　　）原则。
　　A.实名制
　　B.效率
　　C.国际标准
　　D.匿名制
　　21.深圳证券交易所的债券交易以人民币（　　）面额为1张
　　A.10000元
　　B.1000元
　　C.1000000元
　　D.100元　二、多项选择题
　　1.根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是（　　）。
　　A.权证
　　B.可转换债券
　　C.债券
　　D.股票
　　2.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（　　）。
　　A.收益性基金
　　B.股票型基金
　　C.封闭性基金
　　D.开放型基金
　　3.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（　　）的了解。
　　A.完整
　　B.真实
　　C.准确
　　D.充分
　　4.根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（　　）。
　　A.债券
　　B.股票
　　C.在交易所交易的权证
　　D.中国证监会批准的其他金融工具
　　5.证券交易程序中，开户包括开立（　　）。
　　A.证券账户
　　B.资金账户
　　C.交易账户
　　D.存款账户
　　6.上海证券交易所和深圳证券交易所在会员的权利规定基本一致，主要包括（　　）。
　　A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督