证券交易第九章证券交易的结算同步自测试题及参考答案

第九章　证券交易的结算　本章同步自测
　　一、单项选择题
　　1.实现证券和资金的收付称之为（　　）。
　　A.清算
　　B.交收
　　C.结算
　　D.交割
　　2.目前，我国对（　　）实行T+3交收方式。
　　A.债券
　　B.B股
　　C.基金券
　　D.A股
　　3.买断式回购采用的方式为（　　）。
　　A.两次成交，两次结算
　　B.一次成交，一次结算
　　C.一次成交，两次结算
　　D.两次成交，一次结算
　　4.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔（　　）。
　　A.半年
　　B.三个季度
　　C.每一会计年度
　　D.每季度
　　5.目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（　　）方式。
　　A.双边净额清算
　　B.多边净额清算
　　C.多边全额清算
　　D.双边全额清算
　　6.回购交易单位为（　　）债券结算单位为（　　），资金清算单位为（　　）。
　　A.万元，元，万元
　　B.万元，元，元
　　C.万元，万元，万元
　　D.万元，万元，元
　　7.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（　　）。)
　　A.R日14：00
　　B.R+1日12：00
　　C.R+1日14：00
　　D.R+2日12：00
　　8.某结算参与人3月份买入证券总金额为300万元，3月份交易天数为21天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）。
　　A.28571元
　　B.18182元
　　C.600000元
　　D.3000000元
　　9.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（　　）收取罚金。
　　A.0.1%
　　B.0.5%
　　C.1%
　　D.1.5%
　　10.净额清算方式的主要优点是（　　）。
　　A.防止证券公司的信用风险
　　B.防止市场风险特别大的情况下净额交收风险积累
　　C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
　　D.简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
11.有关债券买断式回购的结算说法，错误的是（　　）。
　　A.买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算与到期结算
　　B.初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
　　C.到期结算由中国上海结算分公司作为共同对手方担保交收来源：考试大的美女编辑们
　　D.买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报
　　12.（　　），中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
　　A.N+1日
　　B.N+2
　　C.N+3日
　　D.N+4日
　　13.可以在权证时效日之前任何交易日行权的是（　　）
　　A.看张期权
　　B.看跌期权
　　C.欧式期权
　　D.美式期权
　　14.获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（　　）。
　　A.基本结算会员
　　B.普通结算会员
　　C.一般结算会员
　　D.特别结算会员
　　15.根据我国现行制度规定，结算备付金利息（　　）结算一次。
　　A.每月
　　B.每季度
　　C.每半年
　　D.每年
　　16.证券交易的清算是指（　　）。
　　A.证券的权利与义务交接
　　B.证券公司与每个结算参与人开户、销户、管理的过程
　　C.在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程
　　D.在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行的监管
　　17.货银对付是指（　　）。
　　A.证券登记结算机构与证券交易所在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
　　B.证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付资金，证券交付时给付证券
　　C.证券登记结算机构与证券公司在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付证券
　　D.证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
　　18.中国结算深圳分公司在（　　）对资金交收账户并无记增或记减操作，只是在该时点确认结算参与人是否发生交收违约。
　　A.T+1日09：00
　　B.T+1日15：00
　　C.T日22：00
　　D.T+1日16：00
　　19.某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.35。当日该公司有现金余额8000万元。买入股票100万股，均价为每股20元;申购新股1200万股，价格每股6元。该公司需回购融入资金（　　）。
　　A.9200万元
　　B.1200万元
　　C.8000万元
　　D.1350万元
　　20.某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.35。当日该公司有现金余额8000万元。买入股票100万股，均价为每股20元;申购新股1200万股，价格每股6元。该公司标准券余额是（　　）。
　　A.6000万元
　　B.1350万元
　　C.2200万元
　　D.1200万元
　　21.依照中国结算上海分公司清算系统根据买断式回购业务履约金归属判定规则，如果“融资方申报不履约，融券方履约”保证金归属（　　）。
　　A.融券方
　　B.风险基金
　　C.退还双方
　　D.融资方
二、多项选择题
　　1.以下说法正确的有（　　）。
　　A.银货对付即款券两讫、钱货两清
　　B.银货对付的主要目的是为了简化操作手续
　　C.银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
　　D.银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险
　　2.列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（　　）。