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2010年证券从业资格考试 - 投资基金突破试题四

发布时间:2010-11-23 14:20  来源:证券从业资格考试投资基金 查看:打印  关闭
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一、单选题:

1、以下哪项不属于基金托管人内部控制的原则?()

A合法性原则

B完整性原则

C及时性原则

D相互制约性原则

标准答案:d

二、多选题:

2、对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人按照有关规定,分别独立进行()

A账簿设置

B帐套管理

C账务处理

D基金净值计算

标准答案:a, b, c, d

3、《证券投资基金法》第59条规定,基金财产不得用于下列()投资或者活动。

A承销证券

B向他人贷款

C从事承担有限责任的投资

D向他人提供担保

标准答案:a, b, d

4、基金财产的重要文件保管包括()

A重大合同

B基金的开户资料

C预留印鉴

D实物证券的凭证

标准答案:a, b, c, d

5、基金托管人应建立有效的(),以保障内部控制工作责任的全面落实。

A稽核检查制度

B稽核监督体系

C内部控制制度的评审和反馈机制

D内部控制工作责任

标准答案:a, b, c, d

6、以下关于基金财产的说法,正确的有()

A是独立于管理人、托管人的固有财产

B基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

C基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消

D相同基金财产的债权债务可以相互抵消

标准答案:a, b, c

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