2011年证券从业资格考试《投资基金》第一章试题及答案

第一章证券投资基金概述　本章同步自测
　　一、单项选择题
　　1.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（　　）的特点。
　　A.集合理财
　　B.专业管理
　　C.组合投资
　　D.利益共享
　　2.在我国，基金各当事人的权利义务在（　　）中约定。
　　A.基金份额上市交易公告书
　　B.招募说明书
　　C.基金合同
　　D.基金托管协议
　　3.1940年，（　　）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》
　　A.英国
　　B.美国
　　C.瑞士
　　D.法国
　　4.基金管理人的最主要职责是负责（　　）。
　　A.受托资产管理
　　B.基金资产清算和会计复核
　　C.基金资产的保管
　　D.基金资产的投资运作
　　5.开放式基金是通过投资者向（　　）申购和赎回实现流通的。{考{试大}
　　A.基金托管人
　　B.基金受托人
　　C.基金管理人
　　D.证券交易市场
　　6.基金持有人获取收益和承担风险的原则是（　　）。
　　A.“收益保底，超额分成”
　　B.“利益共享、风险共担”
　　C.按“先进先出法”实现收益和风险
　　D.获取无风险收益
　　7.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（　　）。
　　A.1997年11月14日
　　B.1998年3月1日
　　C.2000年10月8日
　　D.2001年9月1日
　　8.第一家证券投资基金诞生于（　　）。
　　A.美国
　　B.英国
　　C.德国
　　D.法国
　　9.每个基金发起人的实收资本不少于（　　）。
　　A.2亿元
　　B.3亿元
　　C.4亿元
　　D.1亿元
　　10.基金管理公司的发起人可以是（　　）。
　　A.保险公司
　　B.证券公司
　　C.商业银行
　　D.金融咨询公司
11.1879年，英国公布（　　），投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
　　A.《股份有限公司法》
　　B.《证券法》
　　C.《投资公司法》
　　D.《投资顾问法》
　　12.一般认为，基金起源于（　　），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。
　　A.德国
　　B.英国
　　C.美国
　　D.日本
　　12.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（　　）。
　　A.发起人、管理人和投资人
　　B.管理人、托管人和投资人
　　C.托管人、发起人和投资人
　　D.受益人、管理人和投资人
　　13.目前，我国证券投资基金的发起设立实行（　　）。
　　A.注册制
　　B.核准制
　　C.备案制
　　D.审批制
　　14.（　　）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
　　A.发行方案
　　B.基金合同
　　C.托管协议
　　D.招募说明书
　　15.以下说法正确的是（　　）。
　　A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
　　B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
　　C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
　　D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
　　16.国内第一只开放式证券投资基金是：（　　）
　　A.基金金泰
　　B.基金开元
　　C.华安创新证券投资基金
　　D.南方稳健发展证券投资基金
　　17.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（　　）。
　　A.共同基金
　　B.单位信托基金
　　C.证券投资信托基金
　　D.私募基金
　　18.（　　）年10月8日，中国证监会颁布了《开放式证券投资基金试点办法》。
　　A.1997
　　B.1998
　　C.2000
　　D.2001
　　19.证券投资基金在我国台湾地区被称为（　　）。
　　A.共同基金
　　B.证券投资信托基金
　　C.信托产品
　　D.单位信托基金
　　20.在我国，下列可以作为基金管理人的是（　　）。
　　A.基金销售机构
　　B.基金托管银行
　　C.基金管理公司
　　D.基金结算机构
　　21.为了保证基金资产的安全，证券投资基金一般都要由（　　）来保管基金资产
　　A.基金发起人
　　B.基金管理人
　　C.基金委托人
　　D.基金托管人
　　22.同银行储蓄相比较，证券投资基金需要承担的投资风险（　　）银行储蓄。{考{试大}
　　A.大于
　　B.等于
　　C.小于
　　D.基本接近
　　23.（　　）依基金投资者.基金管理人.基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。
　　A.封闭式基金
　　B.开放式基金
　　C.契约型基金
　　D.公司型基金
　　24.目前，我国的证券投资基金主要是（　　）
　　A.公司型基金
　　B.契约型基金
　　C.单位信托基金
　　D.对冲基金
二、多项选择题
　　1.以下关于契约型基金的表述正确的是（　　）。
　　A.契约型基金不具有法人资格
　　B.基金董事会是基金的最高权利机构
　　C.基金依据基金契约或合同而设立
　　D.基金依据托管协议而设立
　　2.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（　　）。
　　A共同基金B单位信托基金
　　C证券投资信托基金D金融产品
　　3.证券投资基金与股票、债卷的区别表现在（　　）
　　A.来源不同
　　B.权益不同
　　C.特性不同
　　D.投资风险不同
　　4.基金管理公司可以开展的业务包括（　　）。