2011年证券从业资格考试《投资基金》第三章试题及答案

第三章　基金的募集、交易与登记　本章同步自测第3章
　　一、单项选择题
　　1.基金募集失败，（　　）应承担法定责任。
　　A.投资者
　　B.基金托管人
　　C.基金管理人
　　D.基金注册登记机构
　　2.在二级市场的净值报价上，ETF每（　　）发布一次基金份额参考净值(IOPV)。
　　A.15秒
　　B.30秒
　　C.1分钟
　　D.1小时
　　3.在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（　　）。
　　A.1个月
　　B.2个月
　　C.3个月
　　D.6个月
　　4、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（　　）年，最低募集数额不得少于（　　）亿元。
　　A.10，5
　　B.5，10
　　C.5，2
　　D.10，10
　　5、开放式基金的销售机构不包括（　　）。
　　A.商业银行
　　B.证券投资咨询机构
　　C.证券公司
　　D.担保公司
　　6、投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理证券公司可按照（　　）的标准收取佣金。
　　A.0.1%
　　B.0.3%
　　C.0.5%
　　D.1%
　　7.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（　　）。
　　A.2%
　　B.3%
　　C.4%
　　D.5%
　　8、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（　　）。
　　A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
　　B.基金份额总额达到核准规模的60%以上
　　C.基金份额持有人人数达到200人以上
　　D.基金份额持有人人数达到10000人以上
　　9、目前，我国基金管理人自收到核准文件之日起（　　）个月内进行发售封闭式基金。
　　A.6
　　B.9
　　C.12
　　D.18
　　10、封闭式基金溢价发行是指（　　）。
　　A.基金按高于面值的价格发行
　　B.基金按低于面值的价格发行
　　C.基金按等于面值的价格发行
　　D.以上都不是
　11、目前，我国开放式基金募集期内，净销售额超过（　　）的，基金方可成立。
　　A.1亿元人民币
　　B.2亿元人民币
　　C.5亿元人民币
　　D.10亿元人民币
　　12、根据有关规定，我国开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起（　　）内。
　　A.一个月
　　B.二个月
　　C.三个月
　　D.四个月
　　13、深证基金指数的发布日为（　　）。
　　A.2000年5月8日
　　B.2000年6月9日
　　C.2000年6月30日
　　D.2000年7月3日
　　14、投资人可以通过基金账户买卖（　　）。
　　A.封闭式基金
　　B.A股
　　C.B股
　　D.债券
　　15、开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（　　）所有。
　　A.基金管理公司
　　B.基金托管人
　　C.基金
　　D.基金发行人
　　16.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（　　）。
　　A.1.00元
　　B.1.01元
　　C.1.02元
　　D.1.03元
　　17、根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　18.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据（　　）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
　　A.《中华人民共和国证券法》
　　B.《证券投资基金法》
　　C.《开放式证券投资基金试点办法》。
　　D.《证券投资基金管理暂行办法》
　　19.根据（　　）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
　　A.《中华人民共和国证券法》
　　B.《证券投资基金法》
　　C.《开放式证券投资基金试点办法》。
　　D.《证券投资基金管理暂行办法》
　　20.（　　）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
　　A.封闭式基金
　　B.开放式基金
　　C.契约型基金
　　D.公司型基金
　　21.（　　）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
　　A.直接销售
　　B.银行间销售
　　C.网上发售
　　D.网下发售
　二、多项选择题
　　1.个人投资者申请开立基金账户，一般需提供下列资料（　　）。
　　A.身份证
　　B.委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件。
　　C.在基金代销银行或证券公司开设的资金账户
　　D.开户申请表
　　2、募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时，基金发起人应承担下列责任：（　　）
　　A.承担全部募集费用
　　B.30天内将所募集资金退还基金投资人
　　C.30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资
　　D.30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基
　　3.我国封闭式基金在发售方式上，主要有（　　）方式。
　　A.直接销售
　　B.银行间销售
　　C.网上发售
　　D.网下发售
　　4.基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有（　　）。
　　A.基金上市交易草案
　　B.基金合同草案
　　C.基金托管协议草案
　　D.招募说明书草案
　　5.折(溢)价率反映（　　）之间的关系。
　　A.开放式基金份额净值
　　B.封闭式基金份额净值
　　C.基金份额面值
　　D.二级市场价格
　　6.上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的（　　）。