证券《投资基金》第十章基金监管经典真题回顾

　证券投资基金第十章基金监管经典真题回顾
　　【真题1】(多项选择题)法规规定，基金管理公司应当建立（　　）的离任制度，对离任审计、离任审查等事项做出规定。
　　A．高级管理人员
　　B．董事和基金经理 　　C．基金部门交易员
　　D．基金研究部门离职人员
　　【答案】AB
　　【名师解析】按照法规规定，基金管理公司应当建立高级管理人员、董事和基金经理的离任制度，对离任审计、离任审查等事项做出规定；基金托管部门应当建立基金托管部门高级管理人员的离任制度，对离任审计、离任审查等事项做出规定。
　　【真题2】(多项选择题)基金监管的目标是（　　）。
　　A．维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益
　　B．充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响
　　C．防止操作市场，禁止欺诈、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开”的投资环境
　　D．引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定　　【答案】ABCD
 
　　【真题5】(判断题)对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。（　　）
　　【答案】√
　　【名师解析】本题考查的是基金销售机构日常监管中的内容，题干陈述正确无误