2009年证券从业资格考试证券基础练习题

契约型证券投资基金反映的是（　）。 
A．所有权关系 
B．债权债务关系 
C．物权关系 
D．信托关系 
【正确答案】： D
【参考解析】： 契约型基金是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度，因而契约型证券投资基金反映了信托关系。国家股、法人股等是按（　）来划分。 
A．股票上市地点 
B．股票投资主体的不同性质 
C．股票上市主要监管部门 
D．股票是否公开发行 
【正确答案】： B
【参考解析】： 国外一般将股票划分为普通股和优先股。在我国，由于投资主体的不同性质，把股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等。下列说法正确的是（　）。 
A．上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 
B．上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 
C．上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 
D．上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 
【正确答案】： D
【参考解析】： 上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，两者的不同要重点记忆。
上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（　）。
A．上证30指数 
B．深圳综合指数 
C．上证综合指数 
D．深圳成分股指数 
【正确答案】： C
【参考解析】： 考生还应该了解深圳综合指数的计算方法：以在深圳证券交易所上市的全部股票、以1991年4月3日为基期，以计算日股份数为权数进行加权平均计算。我国现阶段，资信评级机构在性质上具有（　）。 
A．独立性 
B．非独立性 
C．连带性 
D．相关性 
【正确答案】： A
【参考解析】： 资信评级机构从事证券评级业务时，要遵循独立、客观、公正的原则，证券评级业务部门与其他业务部门保持独立。
我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（　）。 
A．当 
B．次日 
C．第三日 
D．第四日 
【正确答案】： B
【参考解析】： 本题主要考查特约日交割的含义。
以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（　）。 
A．简单算术股价平均数 
B．加权股价平均数 
C．修正股价平均数 
D．综合股价平均数 
【正确答案】：B 
【参考解析】： 本题考查基本概念。
在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（　）。 
A．单利债券 
B．复利债券 
C．贴现债券 
D．累进利率债券 
【正确答案】： C 
【参考解析】： 贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。
投资者之所以买人看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（　）。 
A．上涨 
B．下跌 
C．不变 
D．无法确定 
【正确答案】： B
【参考解析】： 看涨期权，是指在期权合约有效期内按执行价格买进一定数量标的物的权利；看跌期权，是指卖出标的物的权利。当期权买方预期标的物价格会超出执行价格时，他就会买进看涨期权，相反就会买进看跌期权。
我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（　）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。 
A．10 
B．5 
C．30 
D．60 
【正确答案】： C
我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票应当采用（　）确定股票发行价格。 
A．询价 
B．上网竞价 
C．累计投标询价 
D．一般询价 
【正确答案】： A 
【参考解析】： 考生还应掌握其他几个选项的含义。
根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，（　）由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入东资金账户。 
A．R-1日 
B．R日 
C．R+1日 
D．R+2日 
【正确答案】： C 
【参考解析】： 深交所的派发现金股利程序，考生要熟悉。

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