2011年证券从业资格考试二十三条出题规则总结

一、根据重大法律、法规、政策出题
　　现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。
　　应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。
　　根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。
　　例如：
　　1.美国1864年的（　　）禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行可以通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。
　　A.《麦克法顿法》
　　B.《国民银行法》
　　C.《证券法》
　　D.《格拉斯?斯蒂格尔法》
　　2.1934年通过的（　　）不仅对一级市场进行了规范，而且对交易商也产生了影响。
　　A.《麦克法顿法》
　　B.《证券交易法》
　　C.《证券法》
　　D.《格拉斯?斯蒂格尔法》
　　3.下列各项对《金融服务现代化法案》的描述正确的是：（　　）。
　　A.对美国60年代以来的有关金融监管、金融业务的法律规范进行了突破性的修改。
　　B.对投资银行的影响在于，该法律在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动，但已经超过了这个范围。
　　C.该法案对金融性质的活动及其附属活动的内容列举很广，足以容纳现今金融市场上全部的金融活动。
　　D.该法案意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
　　4.为进一步规范发展国债回购市场，我国发布了《银行间债券回购业务暂行规定》，1999年又发布了《凭证式国债质押贷款办法》等。（　　）
　　A.正确
　　B.错误
　　二、根据市场限制条件出题
　　证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。
　　这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。
　　例如：
　　1.根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有（　　）人以上200人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　2.1999年7月28日，中国证监会规定：公司股本总额在4亿元以上的公司，可采用（　　）的方式发行股票。
　　A.全额预缴款、比例配售
　　B.上网定价发行
　　C.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合
　　D.向二级市场投资者配售
　　3.证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料，下列几项正确的是：（　　）。
　　A.申请报告、股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议。
　　B.公司设立批准文件\营业执照复印件。
　　C.内部风险评估和控制系统及执行情况的说明。
　　D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。
　　4.保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。（　　）
　　A.正确
　　B.错误
　　三、根据概念出题
　　证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容出题。
　　这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。
　　例如：
　　1.（　　）是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。
　　A.募集设立
　　B.发起设立
　　C.合伙设立
　　D.注册设立
　　2.（　　）是指依照有关法律规定订立发起人协议，提出设立公司申请，认购公司股份，并对公司设立承担责任者。
　　A.公司董事
　　B.公司股东
　　C.发起人
　　D.合伙人
　　3.（　　）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符，账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。
　　A.账务清理
　　B.资金核实
　　C.资产清查
　　D.价值重估
　　4.法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。（　　）
　　A.正确
　　B.错误
　　四、根据时间要求出题
　　证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。
　　这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。
　　例如：
　　1.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（　　）个月。