2012年证券《投资基金》第十章练习题及答案(3)

　　三、判断题 
　　1.目前，新发行的证券证券投资基金统一在深圳交易所上市交易。 
　　[答]　 非 
　　2.封闭式基金发起设立后，在2年内便可上市。 
　　[答]　 非 
　　3.在证券交易所交易的证券投资基金是开放式基金。 
　　[答]　 非 
　　4.基金管理公司申请上市需要提交文件的有基金契约、基金托管协议、基金募集资金的验资报告、上市申请书、上市公告书和招募说明书和基金发起人协议等。 
　　[答]　 非 
　　5.中国证监会对基金管理人提交的基金上市申请文件进行审查，认为符合条件的，转批给证券交易所，由证券交易所出具上市通知书? 
　　6.获准上市的基金，须于上市首日前的3个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 
　　[答]　 是 
　　7.每个身份证只允许开设一个基金账户，已开设股票账户的投资者，可以再开设基金账户。 
　　[答]　 非 
　　8.投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他人代办，但可以在异地开设基金账户。 
　　[答]　 非 
　　9.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户。 
　　[答]　 是 
　　10.基金账户不得用于买卖股票，股票账户也不得用于买卖基金。 
　　[答]　 非 
　　11.基金帐户的开户费用为5元，各开户机构可以自行调整。 
　　[答]　 非 
　　12.基金管理公司可以向证券交易所缴纳一定的费用，取得一个或多个交易席位作为基金的专用交易席位。 
　　[答]　 非 
　　13.基金管理人应代表基金，以基金的名义开设证券账户和资金清算账户，并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算接收。 
　　[答]　 非 
　　14.基金单位的买卖委托采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则。 
　　[答]　 是 
　　15.基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元 
　　[答]　 是 
　　16.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位。 
　　[答]　 是 
　　17.基金的市场价格以基金单位的面值上下波动。 
　　[答]　 非 
　　18.证券投资基金在上海和深圳交易所的佣金统一为成交额的0.05％。 
　　[答]　 非 
　　19.对基金的交易行为免征印花税。 
　　[答]　 是 
　　20.开放式基金单位净值，应当按照开放日闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。 
　　[答]　 是 
　　21.投资者申购基金单位时，必须全额交付申购款项。 
　　[答]　 是 
　　22.基金管理人应当收到基金投资人申购、赎回申请之日的7个工作日内，对该交易的有效性进行确认。 
　　[答]　 非
　23.除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资者有效赎回申请之日起3个工作日内，支付赎回款项。 
　　[答]　 非 
　　24.巨额赎回申请发生时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的10％的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。 
　　[答]　 是 
　　25.发生巨额赎回是，对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日的赎回额。 
　　[答]　 是 
　　26.开放式基金连续发生巨额赎回时，基金管理人可按基金契约和招募说明书中的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的二十个工作日，并在指定的媒体上公告。 
　　[答]　 是 
　　27.发生基金契约或招募说明书中未载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停开放式基金申请、赎回申请的，经中国证监会批准后，便可暂停。 
　　[答]　 是 
　　28.暂停期间，基金管理人应当每两周刊登提示公告一次。暂停期结束，基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金单位资产净值。 
　　[答]　 是 
　　29.开放式基金可以收取申购费，但申购费率不得超过申请金额的3％。 
　　[答]　 非 
　　30.申购费可以在基金申购时收取，也可以在基金赎回时扣除。 
　　[答]　 是 
　　31.开放式基金可根据实际需要收取赎回费，但收取赎回费率不得超过赎回金额的5％。 
　　[答]　 非 
　　32.赎回费在扣除基本的手续费后，可提取一定的比例作为基金管理人的报酬。 
　　[答]　 非 
　　33.投资人赎回基金时，一般会在第2天拿到款项。 
　　[答]　 非 
　　34.债券型基金的交易日和付款日的间隔较小，一般为交易日的下一日；股票型的基金，一般为交易日的后3日或5日。 
　　[答]　 是 
　　35.已知价是基金管理公司根据当日的证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。 
　　[答]　 非 
　　36.未知价是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。 
　　[答]　 非 
　　37.基金管理公司必须在每个交易日结算第2天公布基金单位的价格。 
　　[答]　 是 
　　38.计价错误偏差达到基金资产净值1％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。 
　　[答]　 非 
　　39.开放式基金的卖出价均高于买入价。 
　　[答]　 是 
　　40.卖出价包括经营者的佣金，这种佣金包括交易费和首次购买费。 
　　[答]　 是 
　　41.佣金是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。 
　　[答]　 非 
　　42.买卖基金的交易费要占到基金单位资产净值的1％以上。 
　　[答]　 非 
　　43.银行登记模式、基金管理人登记模式和中央登记模式的共同点是过户代理人是最终的，并由其为投资者建立惟一的基金账户。 
　　[答]　 是 
　　44.分级登记模式全部由二级过户登记组成。从该模式将基金管理公司作为最终过户代理人来看，其与中央登记结算模式中的基金管理公司模式应属于同一类型。 
　　[答]　 非 
　　45.中央独立登记模式的主要代表是美国。 
　　[答]　 是