2012年证券《投资分析》第九章模考试题及答案(2)

　　三、判断题
　　1.证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容做出明确提示。 （　　）
　　2.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或虚假承诺。 （　　）
　　3.证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以同时在两家或两家以上的机构执业。 （　　）
　　4.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 （　　）
　　5.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 （　　）
　　6.证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、目营等部门之间的隔离墙制度。（　　）
　　7.会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。 （　　）
　　8.会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。 （　　）
　　9.会员制机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。 （　　）
　　10.由日本证券分析师协会定义的投资分析师是给投资提供建设性意见的人，基金管理人不是投资分析师。 （　　）
　　11.我国于1999年4月举办了首次证券投资咨询资格考试。 （　　）
　　12.证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 （　　）
　　13.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。 （　　）
　　14.欧洲证券分析师公会(EFFAS)，成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。 （　　）
　　答案部分
　　一、单项选择题
　　1.
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P408
　　2.
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P402
　　3.
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P409
　　4.
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P414
　　5.
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P418
　　6.
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P404
　　7.
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P402
　　8.
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P409
　　9.
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P408
　　10.
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P410
　　11.
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P418
　　12.
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P418 
　　二、多项选择题
　　1.
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P397
　　2.
　　【正确答案】 AC
　　【答案解析】 参见教材P400
　　3.
　　【正确答案】 ABC
　　【答案解析】 参见教材P402
　　4.
　　【正确答案】 AB
　　【答案解析】 参见教材P402
　　5.
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P405
　　6.
　　【正确答案】 ACD
　　【答案解析】 参见教材P406
　　7.
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P413
　　8.
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P397
　　9.
　　【正确答案】 ABC
　　【答案解析】 参见教材P398
　　10.
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P399
　　11.
　　【正确答案】 BCD
　　【答案解析】 参见教材P403 
　　三、判断题
　　1.
　　【正确答案】 对
　　【答案解析】 参见教材P411
　　2.
　　【正确答案】 对
　　【答案解析】 参见教材P412
　　3.
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P412
　　4.
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P415
　　5.
　　【正确答案】 对
　　【答案解析】 参见教材P415
　　6.
　　【正确答案】 对
　　【答案解析】 参见教材P417
　　7.
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P418
　　8.
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P418
　　9.
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P419
　　10.
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P396
　　11.
　　【正确答案】 对
　　【答案解析】 参见教材P407
　　12.
　　【正确答案】 对
　　【答案解析】 参见教材P411
　　13.
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P416
　　14.
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P403