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2023渤海证券合规管理岗（派驻）社招公告（20230407）

发布时间：2023-04-10 17:21   来源：渤海证券招聘 查看： 次 打印  关闭
银行招聘考试备考资料

　　合规管理岗（派驻）
　　招聘类别：社会招聘
　　工作性质：全职
　　薪资范围：面议
　　招聘人数：若干
　　发布时间：2023-04-07
　　截止时间：2023-06-30
　　工作地点：北京市
　　工作职责：
　　1、对创新投资总部新制度、流程制定及修改情况，新业务、新产品上线合规情况，重大业务活动及创新业务情况进行事前初审；对衡泰系统中涉及投资交易等审批事项进行审批；对场外衍生品的展业进行合规管理；
　　2、对创新投资总部投资交易相关工作实行日常监督管理，对业务部门人员岗位变更情况、诚信信息进行掌握，及时更新员工投资行为及敏感人员信息申报及督促变更相关公示信息等；
　　3、配合合规管理总部开展合规检查、合规培训、合规督导等工作；
　　4、对创新投资总部员工的违法违规行为（如有）进行质询、调查，提出处理意见，督促整改并按规定报告；
　　5、督促创新投资总部对外报送文件及向公司相关部门报送工作等的及时、准确、有效；
　　6、合规管理总部安排的其他工作。
　　任职资格：
　　1、本科及以上学历；
　　2、从事证券、金融、法律、会计、信息技术工作3年以上；
　　3、熟悉业务，熟悉证券监管法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，具备胜任合规管理需要的专业知识和技能；
　　4、正直诚实，诚信状况良好；
　　5、通过国家法律职业资格考试者优先。
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