四川信合制度执行年考试-2007四川省农村信用社制度复习题库试题(15)

72．永久保管的会计档案有哪些？
答：1．年度财务会计报告；
2．资本金、股金及股权明细；
3．挂失申请书、登记簿及补发凭单收据；
4．会计档案保管及销毁清册；
5．存、贷款开销户记录；
6．机构变动交接清册；
7．有权机关查询、冻结及扣划书；
8．账销案存记录；
9．联社认为应永久保管的其他会计资料。
73．保管15年的会计档案有哪些？
答：1．会计凭证及附件；
2．总账及明细核算资料；
3．中期财务会计报告；
4．重要单证和重要印章的领发、保管和缴销记录；
5．会计人员及会计档案移交清册；
6．联社认为应保管15年的其他会计资料。
74．保管5年的会计档案有哪些？
答：1.各营业网点上报的财务会计报告；
2．联行往来核算资料；
3．密押表使用、保管记录；
4、对账回单；
5、已处置固定资产卡片；
6、联社认为应保管5年的其他会计资料。
75．为什么要开展反洗钱工作？
答：开展反洗钱工作，是为了预防不法分子利用信用社进行洗钱活动。
76．反洗钱调查、联络工作主要工作内容有哪些？
答：（一）加强与各级人行保卫部门、信合管理部门保卫负责人、公安机关的联络，并将联络的有关反洗钱情况报送领导小组办公室；
（二）协助司法部门调查处理有关涉嫌洗钱犯罪案件；（三）协调、配合公安机关对可疑交易资金的侦查。
77．反洗钱工作对现金支付交易监测内容有哪些？
答：现金支付交易监测主要工作内容：（一）监测现金大额支付交易和可疑支付交易情况，并加以采集、整理和分析后提出书面报告提交领导小组办公室；（二）对现金大额支付交易和可疑支付交易监测中发现的可疑信息，根据需要对有关信用社（营业部）进行必要的调查，写出可疑交易分析报告并提交领导小组办公室；（三）监督有报送支付交易报告义务的信用社（营业部）和人员遵守有关支付交易报告规定，积极履行报告义务；（四）各信用社、联社营业部要按照有关现金管理规定管理、监测大额支付交易，对可疑支付交易要做好柜面审查，要记录、分析该可疑支付交易并及时报告。