2011年证券从业资格考试《投资分析》第八章自测题及答案

第八章 金融工程学应用分析
　　单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
　　1.我国证券分析师的自律组织是（　　）。
　　A.中国证监会
　　B.中国证券业协会
　　C.中国证券业协会证券分析师专业委员会
　　D.证券交易所投资分析师委员会
　　2.目前世界上影响最大的证券分析师团体是（　　）。
　　A.ASFA
　　B.AIMR
　　C.EFFAS
　　D.FLAAF
　　3.证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于（　　）。
　　A.1年
　　B.2年
　　C.3年
　　D.4年
　　4.我国证券分析师执业道德的十六字原则是（　　）。
　　A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
　　B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
　　C.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
　　D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平考试大论坛
　　5.证券分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（　　）。
　　A.履行保密义务
　　B.可以传递给委托单位
　　C.不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
　　D.将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
　　6.证券分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是（　　）。
　　A.对既往事实进行沿判，并得出结论
　　B.设有自律性组织
　　C.利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
　　D.结论具有确定性、惟一性
　　7.下列的说法，正确的是（　　）。
　　A.证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年
　　B.证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖
　　C.证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证
　　D.证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
　　8.（　　）年ICFA与FAF合并，成立了现在的投资管理与研究协会（AIMR）。
　　A.1980
　　B.1970
　　C.1990
　　D.1995
　　9.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（　　）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
　　A.3个月
　　B.6个月
　　C.12个月
　　D.18个月
　　10.自有关证券公开发行之日起（　　）内，调离该公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。
　　A.3个月
　　B.6个月
　　C.12个月
　　D.18个月
11.SAAC于（　　）在北京成立。
　　A.2000年7月5日
　　B.2000年7月6日
　　C.2001年7月5日
　　D.2001年7月6日
　　12.证券分析师职业道德十六字原则中的公平公正原则要求证券分析师（　　）。
　　A.不得在不同时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
　　B.不得在同一时点上就不同问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
　　C.不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
　　D.不得在同一时点上向存在财务状况、投资经验和投资目的差异的投资人或委托单位提供不同的投资组合建议
　　13.中国证券业协会证券分析师专业委员会于（　　）正式加入亚洲证券分析师联合会。
　　A.2000年11月
　　B.2001年1月
　　C.2001年11月
　　D.2002年1月
　　14.欧洲的证券分析师组织由欧洲18个国家的协会组成，其英文名称缩写为（　　）。
　　A.EFFAS
　　B.FLAAF
　　C.SAAJ
　　D.ABAMEC
　　15.欧洲分析师公会成立于（　　）。
　　A.1916年
　　B.1926年
　　C.1961年
　　D.1962年
　　16.拉丁美洲证券分析师公会以（　　）协会为中心，于1998年召开成立大会。
　　A.巴西
　　B.墨西哥
　　C.阿根廷
　　D.智利
　　17.投资管理与研究协会（AIMR）是指（　　）。
　　A.美国与加拿大证券分析师的协会组织
　　B.欧洲证券分析师的协会组织
　　C.欧美证券分析师的协会组织
　　D.亚洲证券分析师的协会组织
　　18.把职业投资分析师定义为“是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是下列哪一个组织（　　）。
　　A.ASFA
　　B.AIMR
　　C.EFFAS
　　D.FLAAF
　　19.证券分析师从业资格的管理职能属于（　　）。
　　A.中国证监会
　　B.中国证券业协会
　　C.证券交易所
　　D.证管办
　　20.公正公平原则是指（　　）。
　　A.证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
　　B.证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师的职业声誉，从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见
　　C.证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料，恪尽应有的职业谨慎，客观地提出投资分析、预测和建议，不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议
　　D.证券分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议