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证券从业资格考试《发行与承销》练习题(九)

发布时间:2011-01-06 13:18  来源:证券从业资格考试发行与承销 查看:打印  关闭
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一、单选题
  1、上市公司公开发行新股是指( )。
  A.上市公司向不特定对象发行新股
  B.上市公司向特定对象发行新股
  C.向原股东配售股份
  D.向不特定对象公开募集股份
  标准答案:a
  2、上市公司公开发行核准文件有效期为( )。
  A.2个月
  B.3个月
  C.5个月
  D.6个月
  标准答案:d
  3、上市公司申请发行新股,承销商不一定填报申请文件中有关( )的核对表。
  A.会计报表
  B.审计报告
  C.盈利预测审核报告
  D.最近三年加权平均净资产收益率
  标准答案:d
  4、非公开发行股票,如发行对象均属于( )的,则可以由上市公司自行销售。
  A.原前10名股东
  B.原前15名股东
  C.原前20名股东
  D.原前30名股东
  标准答案:a
  5、上市公司申请非公开发行新股时,发行对象不超过( )名
  A.4
  B.6
  C.8
  D.10
  标准答案:d
  6、上市公司申请发行新股,必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以( )者作为计算依据。
  A.2,低
  B.3,低
  C.3,高
  D.2,高
  标准答案:b
  7、上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,( )日,发布配股提示性公告。
  A.T-3
  B.T-2
  C.T-1
  D.T+3
  标准答案:a
  二、多选题
  8、关于上市公司增发股票的信息披露,当采取网下、网上同时定价发行方式时,下列选项属于需要披露的文件有( )。
  A.T-4日,刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告
  B.T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
  C.T日,刊登公开增发提示性公告
  D.T+3日,刊登网下发行结果公告
  标准答案:b, c, d
  9、主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司(  )。
  A.财务和经营风险的调查
  B.规范运作的调查
  C.募集资金使用情况的调查
  D.员工及其社会保障情况的调查
  标准答案:a, b, c
  10、发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前,须向交易所提交( )。
  A.包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函
  B.发行方案
  C.招股意向胡全文及相关文件的电子文件磁盘
  D.招股意向书全文及相关文件的书面材料
  标准答案:a, c, d
  三、判断题
  11、上市公司新股发行,向原股东配售股份时,可采用包销或代销的发行方式。( )
  对 错
  标准答案:错误
  解  析:原股东为配售,而非销售
  12、上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。( )
  对 错
  标准答案:正确
  13、对于配股,发行人要做配股说明书中披露有关老股东的申购办法,因此需要专门披露发行公告。(  )
  对 错
  标准答案:错误
  解  析:无须专门披露发行公告

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