2011年证券从业资格考试《发行与承销》第一章试题及答案 一(2)

　　B.配售新股
　　C.配售登记
　　D.交易核准
　　35.最近( )受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
　　A.6个月
　　B.12个月
　　C.24个月
　　D.36个月
　　36.( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
　　A.财政部
　　B.中国人民银行
　　C.中国银监会
　　D.中国证监会
　　37.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用( )。
　　A.注册制
　　B.审核制
　　C.审批制
　　D.核准制
　　38.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
　　A.20
　　B.26
　　C.36
　　D.40
　　39.中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
　　A.30
　　B.45
　　C.50
　　D.60
　　40.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。
　　A.2 000万元
　　B.5 000万元
　　C.1亿元
　　D.2亿元
　　41.1998年( )出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。
　　A.《公司法》
　　B.《证券法》
　　C.《证券交易法》
　　D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
　二、不定项选择题
　　1.我国投资银行业务的发展变化具体表现在( ) 三个方面。
　　A.发行监管
　　B.发行方式
　　C.发行定价
　　D.发行种类
　　2.狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的( )的财务顾问。
　　A.承销业务
　　B.并购业务
　　C.基金管理
　　D.融资业务
　　3.中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。
　　A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
　　B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
　　C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
　　D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
　　4.对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，( )在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。
　　A.制造业
　　B.商业银行
　　C.证券业
　　D.保险业
　　5.政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。
　　A.国有商业银行
　　B.城市合作银行
　　C.农村信用社
　　D.商业保险公司
　　6.证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。
　　A.营利性
　　B.合规性
　　C.正常性
　　D.安全性
　　7.中国证监会的非现场检查包括( )。
　　A.证券公司的年度报告
　　B.董事会报告
　　C.制度与人员的检查
　　D.财务报表附注
　　8.保荐期间分为( )。
　　A.持续推荐阶段
　　B.尽职调查阶段
　　C.持续督导阶段
　　D.尽职推荐阶段
　　9.核准制与行政审批制相比，具有( )特点。
　　A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
　　B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
　　C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
　　D.由主承销商向机构投资者进行询价
　　10.证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
　　A.承销未经核准的证券
　　B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
　　C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
　　D.在承销过程中不按规定披露信息
11.保荐制度主要包括( )。
　　A.建立独立董事制度
　　B.明确保荐期限
　　C.确立保荐责任
　　D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
　　12.证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同( )等中介机构的协调配合。
　　A.税务事务所
　　B.律师事务所
　　C.会计师事务所
　　D.评估机构
　　13.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其( )进行审计。
　　A.年度净资本计算表
　　B.风险资本准备计算表
　　C.风险收益计算表
　　D.风险控制指标监管报表
　　14.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。
　　A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%
　　B.净资本与净资产的比例不得低于40%
　　C.净资产与负债的比例不得低于20%
　　D.净资本与负债的比例不得低于8%
　　15.2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括( )。
　　A.法律风险
　　B.财务风险
　　C.道德风险
　　D.职业风险
　　16.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。
　　A.净资本为人民币4 000万元
　　B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
　　C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
　　D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
　　17.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。