2012年证券《发行与承销》课后习题第十章(3)

　　D、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
　三、判断题
　　1、企业短期融资券存续期内，第一季度信息披露时间可以早于上一年度信息披露时间。（　　）
　　2、我国的首次国债发行始于l949年底，当时称为“人民胜利折实公债”。（　　）
　　3、短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。（　　）
　　4、发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（　　）
　　5、若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。（　　）
　　6、中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。（　　）
　　7、企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，不需披露中期票据的债项评级。（　　）
　　8、定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。（　　）
　　9、公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%。（　　）
　　10、如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。（　　）

参考答案
　　一、单项选择题
　　1、
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P338
　　2、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P339
　　3、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P301
　　4、
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P374
　　5、
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P315
　　6、
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P384
　　7、
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P384
　　8、
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P369
　　9、
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P313
　　10、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P317
　　11、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P317
　　12、
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P310
　　13、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P311
　　14、
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P312
　　15、
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P371
　　16、
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P314
　　17、
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P328
　　18、
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P347
　　19、
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P307
　　二、多项选择题
　　1、
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P372
　　2、
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P378
　　3、
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P305
　　4、
　　【正确答案】 BC
　　【答案解析】 参见教材P307
　　5、
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P308
　　6、
　　【正确答案】 ABC
　　【答案解析】 参见教材P316
　　7、
　　【正确答案】 ACD
　　【答案解析】 参见教材P317
　　8、
　　【正确答案】 ABD
　　【答案解析】 参见教材P370
　　9、
　　【正确答案】 BCD
　　【答案解析】 参见教材P332
　　10、
　　【正确答案】 ABC
　　【答案解析】 参见教材P332-333
　　11、
　　【正确答案】 AC
　　【答案解析】 参见教材P336
　　12、
　　【正确答案】 CD
　　【答案解析】 参见教材P341-342
　　13、
　　【正确答案】 BC
　　【答案解析】 参见教材P345
　　14、
　　【正确答案】 BCD
　　【答案解析】 参见教材P309
　　15、
　　【正确答案】 BD
　　【答案解析】 参见教材P310
　　16、
　　【正确答案】 ACD
　　【答案解析】 参见教材P312
　　17、
　　【正确答案】 CD
　　【答案解析】 参见教材P371
　　18、
　　【正确答案】 ABC
　　【答案解析】 参见教材P300
　　19、
　　【正确答案】 BCD
　　【答案解析】 参见教材P300
　　20、
　　【正确答案】 BD
　　【答案解析】 参见教材P330-331
　　三、判断题
　　1、
　　【正确答案】 错