2010年证券市场基础知识 - 第七章证券中介机构不定项选择题（附(4)

　　B.在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年
　　C.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
　　D.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
　　47.证券公司可以授权其分公司经营的业务有（　　）。
　　A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
　　B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
　　C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
　　D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
　　48.证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（　　）。
　　A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
　　B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
　　C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
　　D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
　　49.集合资产管理业务的特点是（　　）。
　　A.集合性，即证券公司与客户是一对多
　　B.投资范围有限定性和非限定性的区分
　　C.具体投资的方向在资产管理合同中约定
　　D.客户资产必须托管；专门账户投资运作
答案部分
　　不定项选择题
　　1.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P273。
　　2.
　　【正确答案】：BCD
　　【答案解析】：参见教材P273。
　　3.
　　【正确答案】：CD
　　【答案解析】：参见教材P274。
　　4.
　　【正确答案】：ABC
　　【答案解析】：参见教材P288。
　　5.
　　【正确答案】：BC
　　【答案解析】：参见教材P274。
　　6.
　　【正确答案】：ABC
　　【答案解析】：参见教材P275。
　　7.
　　【正确答案】：AB
　　【答案解析】：参见教材P295。
　　8.
　　【正确答案】：ABD
　　【答案解析】：参见教材P275。
　　9.
　　【正确答案】：ABC
　　【答案解析】：参见教材P298。
　　10.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P298。
　　11.
　　【正确答案】：ABC
　　【答案解析】：参见教材P271。
　　12.
　　【正确答案】：ABD
　　【答案解析】：参见教材P307。
　　13.
　　【正确答案】：AC
　　【答案解析】：参见教材P308。
　　14.
　　【正确答案】：ACD
　　【答案解析】：参见教材P307。
　　15.
　　【正确答案】：AB
　　【答案解析】：参见教材P310。
　　16.
　　【正确答案】：B
　　【答案解析】：参见教材P309。
　　17.
　　【正确答案】：BC
　　【答案解析】：参见教材P313。
　　18.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P315。
　　19.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P296。
　　20.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P276。
　　21.
　　【正确答案】：BCD
　　【答案解析】：参见教材P281。
　　22.
　　【正确答案】：ABC
　　【答案解析】：参见教材P309。
　　23.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P309。
　　24.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P273。
　　25.
　　【正确答案】：ABD
　　【答案解析】：参见教材P276。26.
　　【正确答案】：ABD
　　【答案解析】：参见教材P276。
　　27.
　　【正确答案】：BCD
　　【答案解析】：参见教材P298。
　　28.
　　【正确答案】：AC
　　【答案解析】：参见教材P308。
　　29.
　　【正确答案】：AB
　　【答案解析】：参见教材P286。
　　30.
　　【正确答案】：BCD
　　【答案解析】：参见教材P307。
　　31.
　　【正确答案】：ABD
　　【答案解析】：参见教材P306。
　　32.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P305。
　　33.
　　【正确答案】：A
　　【答案解析】：参见教材P309。
　　34.
　　【正确答案】：ACD
　　【答案解析】：参见教材P311。
　　35.
　　【正确答案】：ACD
　　【答案解析】：参见教材P314。
　　36.
　　【正确答案】：ABC
　　【答案解析】：参见教材P304。
　　37.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P315。
　　38.
　　【正确答案】：C
　　【答案解析】：参见教材P271。
　　39.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P317。
　　40.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P292。
　　41.
　　【正确答案】：BCD
　　【答案解析】：参见教材P292。
　　42.
　　【正确答案】：B
　　【答案解析】：参见教材P289。
　　43.
　　【正确答案】：AD
　　【答案解析】：参见教材P294。
　　44.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P296。
　　45.
　　【正确答案】：D
　　【答案解析】：参见教材P308。
　　46.
　　【正确答案】：ACD
　　【答案解析】：参见教材P317。
　　47.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P277。