2010年证券从业资格考试 -基础知识冲刺题及答案1

一、单选题：

1、美国次贷危机始于 。

A:2005年

B:2006年

C:2007年

D:2008年

标准答案：c

2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为 。

A：股票

B：商业债券

C：商业票据

D：金融债券

标准答案：d

3、提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利 。

A：有价证券

B：商品证券

C：货币证券

D：资本证券

标准答案：b

4、按 分类，有价证券可分为上市证券和非上市证券。

A：募集方式

B：是够可以在证券交易所挂牌交易

C：证券所代表的权力性质

D：证券发行的主体不同

标准答案：b

5、股东权益的基本决定因素是 。

A：公司盈利水平高低及未来发展趋势

B：财务流动性

C：财务安全性

D：销售收入增长性

标准答案：a

6、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为 。

A：清算费用，缴纳所欠税款，职工工资，社会保险费用和法定补偿金，清偿公司债务

B：清算费用，缴纳所欠税款，社会保险费用和法定补偿金，职工工资，清偿公司债务

C：清算费用，职工工资，社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务

D：清算费用，职工工资，缴纳所欠税款，清偿公司债务，社会保险费用和法定补偿金

标准答案：c

7、注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做 。

A:N股

B:L股

C:S股

D:H股

标准答案：d

8、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是 。

A：证权证券

B：要式证券

C：资本证券

D：有价证券

标准答案：c

9、反映证券市场容量的重要指标 。

A：股票市值占GDP的比率

B：证券市场价值

C：证券化率（证券市值/GDP）

D：证券市场指数

标准答案：c

10、有价证券是 的一种形式。

A：真实资本

B：虚拟资本

C：货币资本

D：商品资本

标准答案：b

11、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立 。

A：泛欧交易所

B：纽交所―泛欧证交所公司

C:CME集团有限公司

D：伦敦国际金融期券期货交易所

标准答案：a

12、1984年11月， 在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

A：中国工商银行

B：中国农业银行

C：中国银行

D：中国建设银行

标准答案：a

13、下列说法正确的是 。

A：证券市场难以化解资本的供求矛盾

B：证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场

C：证券的风险与收益成反比关系

D：证券市场是价值直接交换的场所

标准答案：d

14、按募集方式分类，有价证券可以分为 。

A：公墓证券和私募证券

B：政府证券、金融证券、公司证券

C：上市证券与非上市证券

D：股票、债券和其他证券

标准答案：a

15、证券业协会和证券交易所属 。

A：政府机构

B：政府在证券业的分支机构

C：自律性组织

D：证券业最高监管机构

标准答案：c

16、在我国，股份制的金融机构发行的股票归类为 。

A：金融证券

B：公司股票

C：企业股票

D：金融债券

标准答案：b

17、在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处称为证交所特别会员的申请可由 受理。

A：证券交易所所在地的证监会派出机构

B：中国证券监督管理委员会

C：中国财政部

D：证券交易所

标准答案：d

18、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，仅限于投资 。

A：政府债券和金融债券

B：股票

C：基金

D：证券衍生品

标准答案：a

19、证券市场的基本功能不包括 。

A：筹资―投资功能

B：定价功能

C：资本配置功能

D：规避风险功能

标准答案：a

20、截至2009年12月，已有 家合格境外投资者获得中国证监会批准进入中国证券市场。

A:53

B:74

C:83

D:76

标准答案：c

21、 ，《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。

A:1999年7月1日

B:1999年4月1日

C:1998年7月1日

D:1994年7月1日

标准答案：a

22、1982年1月， 在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

A：国民信托投资公司

B：中国信托投资公司

C：中华信托投资公司

D：中国国际信托投资公司

标准答案：d

23、单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的 ，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的 。

A:3%、5%

B:5%、3%

C:5%、10%

D:10%、5%

标准答案：c

24、截至2009年末，国家外汇管理局共批准 家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内投资者。

A:37

B:65

C:83

D:55

标准答案：b

25、1999年11月4日，美国国会通过 ，标志着金融业分业制度的终结。

A：《金融服务现代化方案》

B：《格拉斯-斯蒂格尔法案》

C：《证券交易所法》

D：《格林斯潘法》

标准答案：a

26、2006年6月，纽约证券交易所和 合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

A：东京证券交易所

B：泛欧证券交易所