2011年证券从业资格考试市场基础知识考前预测试题答案

一、单项选择题
　　1．【答案】A
　　【解析】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。有形市场也被称作“场内市场”，是指有固定场所的证券交易所市场。场外交易市场又称“柜台交易”或“店头交易市场”，是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场，以美国的纳斯达克市场为典型代表。来源：
　　2．【答案】C
　　【解析】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。A、B选项是货币证券的内容。
　　3．【答案】B
　　【解析】从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。
　　4．【答案】B论坛
　　【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
　　5．【答案】C
　　【解析】非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。
　　6．【答案】B
　　【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。
　　7．【答案】D
　　【解析】D选项描述的是社会保险基金的资金来源。
　　8．【答案】C
　　【解析】中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
　　9．【答案】A
　　【解析】我国规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资国债。
　　10．【答案】B
　　【解析11992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。
　　11．【答案】D
　　【解析】1978--1992年是新中国资本市场的萌芽时期，1993--1998年是我国资本市场的形成和初步发展时期，1999～2007年是我国资本市场的进一步规范和发展期。
　　12．【答案】D
　　【解析】1999年Z月1日，《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。
　　13．【答案】C
　　【解析】1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。这一部分的考点出现的年份的考题很多，需要特别留意。
　　14．【答案】C
　　【解析】考查记名股票和无记名股票出资方式的区别：前者可以一次或分次缴纳出资，后者要求一次缴纳出资。
　　15．【答案】A
　　【解析】公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：①公司资产净值；②盈利水平；③公司的派息政策；④股票分割；⑤增资和减资；⑥销售收入；⑦原材料供应及价格变化；⑧主要经营者更替；⑨公司改组或合并；⑩意外灾害。
　　16．【答案】C
　　【解析】转增资本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本。增发、配股、转增股本和股份回购，是新增知识点，应留意。
　　17．【答案】A
　　【解析】经济周期变动通过下列环节影响股价：经济周期变动～公司利润增减一股息增减一投资者心理和投资决策变化一供求关系变化一股价变化。在影响股价的各种经济因素中，景气循环是一个很重要的因素。
　　18．【答案】D来源:网
　　【解析】D选项属于影响股价变动基本因素中的公司经营状况因素。
　　19．【答案】C
　　【解析】享有优先认股权的股东可以有三种选择：①行使此权利来认购新发行的普通股票；②将该权利转让给他人，从中可获得一定的报酬；③不行使此权利而听任其过期失效。
　　20．【答案】A
　　【解析】参与优先股票是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东以其参与本期剩余盈利分配的优先股票。
　　21．【答案】A
　　【解析】股权分置改革的动议原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。
　　22．【答案】C
　　【解析】8选项错误。当未来市场利率趋于下降时，不应选择发行期限较长的债券，以避免利率下降带来的风险。
　　23．【答案】A
　　【解析】债券不一定可按期收回投资，所以A选项错误。
　　24．【答案】C
　　【解析】凭证式国债是由财政部发行。故C选项错误。
　　25．【答案】B来源:网
　　【解析】8选项是两者相同点。其他说法不正确。
　　26．【答案】B
　　【解析】记账式国债是没有实物形态的债券，可以记名，挂失，安全性高，并且可以在交易所发行和流通。
　　27．【答案】C
　　【解析】由于普通股票的风险最大，所以具有较高的收益率，符合高风险高收益的市场规则；而国债安全性最高，所以收益率也最低；处于两者之间的是普通债券。
　　28．【答案】B
　　【解析】债券的即期收益率是指债券年利息收入与购买债券的价格之比。
　　29．【答案】A来源：
　　【解析】无记名国债属于实物债券，它以实物券的形式记录债权等。
　　30．【答案】A
　　【解析】凭证式国债的定义
31．【答案】A
　　【解析】B选项是按期限长短分类；C选项是按用途分类；D选项是按是否流通分类。
　　32．【答案】A
　　【解析】我国金融债券的发行始于北洋政府时期。
　　33．【答案】A
　　【解析】我国企业债券发行的监管机构是发展与改革委员会。
　　34．【答案】D
　　【解析】A、B、C选项都是保险公司次级债务与商业银行次级债务的相同点。来源：
　　35．【答案】C
　　【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券，其特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故又称无国籍债券。
　　36．【答案】B
　　【解析】考查外国债券和欧洲债券的区别：外国债券涉及两个国家(发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家)；欧洲债券涉及三个国家(债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币分属不同的国家)。