证券交易第四章考点-证券自营业务的监管和法律责任

第四章 证券自营业务

　　第四节　证券自营业务的监管和法律责任

　　一、监管措施

　　(一)专设账户、单独管理

　　自2008年6月1日起，施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　(二)证券公司自营情况的报告

　　证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。

　　(三)中国证监会的监管

　　证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　(四)证券交易所的监管

　　(五)禁止内幕交易的主要措施

　　1、加强自律管理

　　⑴在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序;

　　⑵为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离;

　　⑶严格保密纪律【不泄露、不利用、不打听】;

　　⑷加强员工内部管理

　　2、加强监管

　　二、法律责任

　　(一)《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定【3】

　　(二)《证券公司监督管理条例》的有关规定

　　1、证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以1倍以上5倍以下罚款;不足10万的，处以10万以上30万以下罚款;情节严重的，暂停或撤销其相关业务许可。直接负责的主管和直接责任人员，给予警告，并处3万以上10万以下罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　2、未按照规定将证券自营账户报证交所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以1倍以上5倍以下罚款;不足3万的，处以3万以上30万以下罚款。直接负责的主管和直接责任人员，单处或并处警告， 3万以上10万以下罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　(三)《证券法》的有关规定【4】

　　(四)《刑法》的有关规定【3