2011年11月证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试题及答案 二

　二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。) 
　　1.证券交易所的特征有(　　)。
　　A.有固定的交易所和交易时间
　　B.通过公开竞价的方式决定交易价格
　　C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
　　D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
　　ABCD
　　2.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为(　　)。
　　A.场内股票基金
　　B.一般股票基金
　　C.场外股票基金
　　D.专门化股票基金
　　BD
　　3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为(　　)。
　　A .在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
　　B .利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
　　C .挪用基金投资者的交易资金和基金份额
　　D .隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
　　ABC
　　4.确定债券票面币种主要的方法是(　　)。
　　A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
　　B.国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
　　C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要
　　D.主要考虑承销商对币种的需要
　　ABC
　　5.当上市公司出现(　　)情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
　　A.公司的股票交易发生异常波动
　　B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
　　C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
　　D.未按规定履行信息披露义务
　　ABC
　　6.属于证券投资基金、股票与债券的区别是(　　)。
　　A.反映的经济关系不同
　　B.风险水平不同
　　C.所筹集资金的投向不同
　　D.收益不同
　　ABC
　　7.关于利率风险的描述，正确的是(　　)。
　　A .利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
　　B .利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
　　C .债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
　　D .利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利
　　ABCD
　　8.2004年 2月 7日，中国证监会发布 《 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 》 ，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括(　　)。
　　A .增发新股、发行可转债、配股
　　B .重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过 20%的
　　C .股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
　　D .对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
　　ABCD
　　9.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露(　　)。
　　A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告
　　B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
　　C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
　　D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
　　ABC
　　10.普通股股东的权利是(　　)。
　　A.公司重大决策参与权
　　B.公司盈余和剩余资产分配权
　　C.优先分配公司盈余和剩余资产权
　　D.对公司财产有直接支配权
　　AB
　　C选项中优先分配公司盈余和剩余资产权是优先股股东的权利;股东并无D选项中的“对公司财产有直接支配权”。

　　11.债券按照其券面形态可分为(　　)。
　　A.实物债券
　　B.附息债券
　　C.凭证式债券
　　D.记账式债券
　　ACD
　　12.享有优先认股权的股东可以有(　)的选择。
　　A.行使认股权认购新发行的股票
　　B.将权利转让给他人
　　C.不行使认股权而使其失效
　　D.将权利向公司兑现
　　ABC
　　13.指数基金的优势是(　　)。
　　A.可以作为避险套利的工具
　　B.管理费较低，尤其交易费用较低
　　C.可以完全消除投资组合的非系统风险
　　D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
　　ABCD
　　14.新 《 证券法 》 的主要修订内容包括(　　)。
　　A .完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
　　B .加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
　　C .加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
　　D .对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
　　ABCD
　　15.股票投资的收益由( )组成。
　　A .股息收入
　　B .资本利得
　　C .利息
　　D .公积金转增股本
　　ABD
　　16.欺诈客户行为包括(　　)。
　　A .违背客户的委托为其买卖证券
　　B .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
　　C .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
　　D .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
　　ABCD
　　17.场外交易的特点有(　　)。
　　A.是一个分散的无形市场
　　B.组织方式是做市商制度
　　C.以议价方式进行证券交易
　　D.管理比证券交易所严格
　　ABC
　　场外交易的管理比证券交易所要宽松，所以D选项不正确。
　　18.关于优先股票的论述正确的是(　　)。
　　A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
　　B.相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件.是特殊股票中最重要的一个品种
　　C.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
　　D.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
　　ABCD
　　19.证券投资咨询公司面临的风险主要有(　　)。
　　A.人员风险
　　B.市场预测风险
　　C.咨询意见风险
　　D.购买力风险
　　ABC
　　20.关于外汇期货叙述正确的有(　　)。
　　A.外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
　　B.外汇期货主要用于规避外汇风险
　　C.外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险
　　D.外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出
　　ABD

21.金融债券的发行主体是(　　)。
　　A.银行
　　B.上市公司
　　C.中央政府
　　D.非银行的金融机构
　　AD
　　22.套期保值的基本类型有( )。
　　A .多头套期保值
　　B .空头套期保值
　　C .跨市场套利
　　D .跨期限套利
　　AB
　　23.代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次(　　)。
　　A.规范履行信息披露义务
　　B.股东权益为正值或净利润为正值
　　C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见
　　D.股东权益为正值或净资产为正值
　　ABC
　　24.有面额股票的特点是(　　)。
　　A.可以明确表示每股所代表的股权比例
　　B.发行或转让价格灵活
　　C.便于股票分割
　　D.为股票发行价格提供依据
　　AD
　　有面额股票可以明确表示每一股票所代表的股权比例;为股票发行价格的确定提供依据。无面额股票发行或者转让较灵活;便于分割。
　　25.发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有( )。
　　A .资金使用方向
　　B .市场利率变化
　　C .筹资者的资信
　　D .债券变现能力
　　ABD
　　26.关于沪、深 300 指数定期调整的描述，正确的是(　　)。
　　A .原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为 6 月初和 12 月初实施调整