2011年11月证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试题及答案 二(2)

　　B .样本调整设置缓冲区，排名在 240 名内的新样本优先进入，排名在 360 名之前的老样本优先保留
　　C .调整方案提前 4 周公布
　　D .每次调整的比例定为不超过 10 %
　　BD
　　27.《中华人民共和国公司法》主要对(　　)的行为做出了法律规定。
　　A.有限责任公司
　　B.无限责任公司
　　C.股份有限公司
　　D.个人独资公司
　　AC
　　这是《公司法》第二条的规定。
　　28.下面对证券交易的主要交易规则叙述止确的是(　　)。
　　A .交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正
　　B .交易所规定每次报价和成交的最小变动单位
　　C .传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则
　　D .交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
　　ABCD
　　29.市场利率变化影响股票价格的途径包括(　　)。
　　A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
　　B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
　　C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下跌
　　D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
　　ABD
　　30.证券投资基金与股票的联系主要体现在(　　)。
　　A.均属有价证券
　　B.同属金融投资工具
　　C.收益率相互影响
　　D.前者的风险性较大
　　ABC

31.认股权证在多数情况下与(　　)同时发行。
　　A.债券
　　B.优先股
　　C.普通股
　　D.期货
　　AB
　　优先股和债券发行可附有认股权证增加优先股和债券的吸引力，降低发行成本
　　32.假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为(　　)。
　　A.EVt=(St-x).m(St>x)
　　B.EVt=O(St≥x)
　　C.EVt=O(St≤x)
　　D.EVt=(x-St).m(St
　　AC
　　33.优先股的优先权主要表现在(　)。
　　A.认股权
　　B.分配剩余资产
　　C.分配公司收益
　　D.公司经营表决权
　　BC
　　34.基金投资人享有基金的(　　)。
　　A.信息知情权
　　B.经营管理权
　　C.表决权
　　D.收益权
　　ACD
　　35.金融市场的组成由主体.客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面(　)是金融市场主体。
　　A.中国人民银行
　　B.银行
　　C.非银行金融机构
　　D.企业
　　BC
　　36.金融时报证券交易所指数包括( )。
　　A.金融时报工业股票指数
　　B. FT-200 指数
　　C.100 种股票交易指数
　　D.综合精算股票指数
　　ACD
　　37.证券交易所应当从其收取的(　　)中提取一定比例的金额设立风险基金。
　　A.交易费用
　　B.会员费用
　　C.席位费用
　　D.印花税用
　　ABC
　　这是《证券法》第一百一十六条的规定。
　　38.关于ETF描述正确的是(　　)。
　　A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
　　B.ETF出现于20世纪90年代初期
　　C.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
　　D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF
　　ABCD
　　39.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易(　　)。
　　A.公司有重大违法行为
　　B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
　　D.公司最近3年连续亏损
　　ABC
　　第六十条 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：
　　(一)公司有重大违法行为;
　　(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;
　　(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;
　　(四)未按照公司债券募集办法履行义务;
　　(五)公司最近二年连续亏损。
　　40.根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项(　　)。
　　A.收购目的
　　B.收购期限及收购价格
　　C.收购所需资金额及资金保证
　　D.收购入关于收购的决定
　　ABCD

　41.下列关于证券的说法中，不正确的有(　　)。
　　A.开放式基金不存在二级交易市场
　　B.证券次级市场是证券投资者之间的交易
　　C.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
　　D.按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场
　　AD
　　42.金融期货的功能主要有(　)。
　　A.投资功能
　　B.套期保值功能
　　C.筹资功能
　　D.价格发现功能
　　BD
　　43.金融衍生工具伴随的风险主要有( )。
　　A .汇率风险、利率风险
　　B .信用风险、法律风险
　　C .市场风险、运作风险
　　D .流动性风险、结算风险
　　BCD
　　44.股息的分配可以采用(　　)。
　　A.现金的形式
　　B.股票的形式
　　C.现金以外的其他财产的形式
　　D.债券或应付票据等负债的形式
　　ABCD
　　45.根据《 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知 》 ，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合(　　)。
　　A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
　　B.净资产不少于200万元
　　C.按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金
　　D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
　　ABCD
　　46.我国的基金指数由( )组成。
　　A .恒生墓金指数
　　B .中证基金指数系列
　　C .上证基金指数
　　D .深证基金指数
　　BCD
　　47.证券公司申请融资融券业务试点的条件是(　　)。
　　A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
　　B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间
　　C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
　　D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
　　ACD
　　48.金融期货的基本功能有(　　)。
　　A.套期保值功能
　　B.价格发现功能
　　C.投机功能
　　D.套利功能
　　ABCD
　　49.对《公司法》的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是(　　)。
　　A.从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制
　　B.健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序
　　C.强化监事会作用
　　D.明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任
　　ABCD
　　50.分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有(　　)。
　　A.物价水平与汇率
　　B.经济增长
　　C.经济周期
　　D.经济政策
　　ABCD

　51.关于股票流动性的叙述，正确的是(　　)。
　　A .股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性
　　B .通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
　　C .如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击