证券从业资格考试《证券交易》第二章试题及答案 三(2)

　　A.委托内容
　　B.委托人身份
　　C.委托卖出的实际证券数量
　　D.委托买入的实际资金余额
　　60.证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（　　）。
　　A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
　　B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
　　C.设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务
　　D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

61.客户自行输入委托指令的优点有（　　）。
　　A.降低了申报的差错
　　B.减少了客户与证券经纪商的纠纷
　　C.缩短了申报时间与成交回报时间
　　D.省去了场内交易员人工报盘的环节
　　62.B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（　　）。
　　A.必须通过境外的证券代理商进行
　　B.驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
　　C.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员
　　D.B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
　　63.关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（　　）。
　　A.9：15～9：25
　　B.9：30～11：30
　　C.14：57～15：00
　　D.13：00～15：00
　　64.关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（　　）。
　　A.9：15～9：25
　　B.9：15～11：30
　　C.14：57～15：00
　　D.13：00～15：00
　　65.关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（　　）深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。
　　A.9：15～9：25
　　B.9：20～9：25
　　C.14：57～l5：OO
　　D.13：00～15：00
　　66.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（　　）为连续竞价时间。
　　A.9：15～9：25
　　B.9：30～11：30
　　C.14：57～l5：OO
　　D.13：00～15：00
　　67.连续竞价阶段的特点有（　　）。
　　A.能成交者予以成交
　　B.不能成交者等待机会成交
　　C.部分成交者则让剩余部分继续等待
　　D.每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理
　　68.国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报（　　）备案，备案15天内无异议后实施。
　　A.中国证券业协会
　　B.中国证券监督管理委员会
　　C.国家发展和改革委员会
　　D.中国银行业监督管理委员会

三、判断题
　　1.证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（　　）
　　2.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。（　　）
　　3.投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。（　　）
　　4.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（　　）
　　5.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（　　）
　　6.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。（　　）
　　7.清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。（　　）
　　8.对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（　　）
　　9.《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。（　　）
　　10.人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（　　）
　　11.人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。（　　）
　　12.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。（　　）
　　13.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。（　　）
　　14.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。（　　）
　　15.上海证券账户当日开立，次一交易日生效。（　　）
　　16.证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（　　）
　　17.指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（　　）
　　18.撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。（　　）
　　19.在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。（　　）
　　20.柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（　　）
　　21.客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。（　　）
　　22.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（　　）
　　23.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（　　）