2011年11月证券从业资格考试《证券交易》考前模拟试题（含答案）

　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
　　1.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（　　）。
　　A.申报
　　B.开户
　　C.委托
　　D.成交
　　2.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。
　　A.证券账户
　　B.会员席位
　　C.交易席位
　　D.交易单元
　　3.2005年10月重新修订后的（　　）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
　　A.《公司法》
　　B.《证券法》
　　C.《企业所得税法》
　　D.《企业破产法》
　　4.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（　　）原则作为第一优先原则。
　　A.价格优先
　　B.时间优先
　　C.数量优先
　　D.客户优先
　　5.某国债面值为100元，票面利息为5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（　　）天。
　　A.165
　　B.166
　　C.167来源：考试大
　　D.168
　　6.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等，这体现了（　　）的要求。
　　A.透明原则
　　B.公开原则
　　C.公正原则
　　D.公平原则
　　7.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（　　）。
　　A.可转换债券
　　B.权证
　　C.外资股(即B股)
　　D.国债
　　8.富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务、证券承销与保荐和证券自营，其注册资本最低限额为人民币（　　）元。
　　A.5000万
　　B.1亿
　　C.2亿
　　D.5亿
　　9.在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
　　A.2‰
　　B.3‰
　　C.3.5%
　　D.5‰
　　10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。
　　A.1倍以上5倍以下
　　B.3万元以上30万元以下
　　C.3万元以上l0万元以下
　　D.1万元以上l0万元以下
　11.（　　）是证券经纪商的主要业务。
　　A.交易
　　B.证券代理买卖
　　C.委托交易
　　D.委托买卖
　　12.下列哪一项不属于境内居民个人投资B股时，不允许使用（　　）。
　　A.其存入境内商业银行的现汇存款
　　B.外币现钞
　　C.外币现钞存款
　　D.从境外汇入的外汇资金
　　13.开立证券账户的基本原则是（　　）。
　　A.合法性和公正性
　　B.真实性和公开性
　　C.合法性和真实性
　　D.公正性和公平性
　　14.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，通过竞价交易买入基金、权证的，申报数量应当为（　　）。
　　A.1股(份)或其整数倍
　　B.10股(份)或其整数倍
　　C.100股(份)或其整数倍
　　D.500股(份)或其整数倍
　　15.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（　　）为开盘集合竞价时间。
　　A.9：10～9：20
　　B.9：10～9：25
　　C.9：15～9：25
　　D.9：15～9：20
　　16.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（　　）。
　　A.全部成交
　　B.部分成交
　　C.不成交
　　D.推迟成交
　　17.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（　　）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。
　　A.T-1
　　B.T
　　C.T+1考试大论坛
　　D.T+3
　　18.证券投资基金按照其（　　），可以分为封闭式基金和开放式基金。
　　A.发行规模不同
　　B.是否上市交易
　　C.设立后规模是否允许变动
　　D.申购和赎回的方式不同
　　19.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。
　　A.25000
　　B.2500
　　C.100
　　D.10
　　20.首次公开发行股票的询价制度自（　　）起施行。
　　A.2004年l2月7日
　　B.2005年1月1日
　　C.2006年5月19日
　　D.2006年5月20日
　21.网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下（　　）个交易日内完成登记。
　　A.2
　　B.3
　　C.1
　　D.4
　　22.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司、在此指导意见施行后（　　）个工作日内未确定代办机构的、由证券交易所指定临对代办机构。
　　A.5
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　23.从事证券自营业务的证券公司净资本不得低于人民币（　　）。
　　A.3千万元
　　B.5千万元
　　C.8千万元
　　D.1亿元
　　24.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款
　　A.5、30考试大论坛
　　B.10、30
　　C.5、50
　　D.10、50
　　25.《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上（　　）万元以下的罚款。