2011年证券从业资格考试《证券交易》第五章试题及答案

　第五章　经纪业务相关实务
　　一、单项选择题
　　1.进行股权分置改革试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中，须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于（　　）个交易日(含股东大会当日)的网络投票时间等内容。
　　A.2
　　B.5
　　C.7
　　D.10
　　2.结算参与人应使用其（　　）完成新股申购的资金交收。
　　A.资金交收账户
　　B.银行账户
　　C.证券账户
　　D.结算账户
　　3.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。
　　A.10%
　　B.40%
　　C.50%
　　D.60%
　　4.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为l5%，申购当日基金份额净值为10150元，则其可得到的申购份额为（　　）。
　　A.9704份
　　B.9706份
　　C.10000份
　　D.9611份
　　5.上市开放式基金的合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。
　　A.冻结期
　　B.交易期
　　C.等候期
　　D.封闭期
　　6.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（　　）制度。
　　A.客户交易结算资金第三方存管
　　B.会员分级结算
　　C.新股发行现金申购
　　D.客户交易结算资金独立存管
　　7.首次发行的股票在（　　），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
　　A.主板上市的
　　B.创业板上市的
　　C.中小企业板上市的
　　D.代办股份转让系统上市的
　　8.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。
　　A.25000
　　B.2500
　　C.100
　　D.10
　　9.召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。
　　A.1O
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　10.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（　　）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
　　A.配股公告日
　　B.配股公告日后一天
　　C.配股登记日
　　D.配股登记日后一天

11.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）进行的。
　　A.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
　　B.交易所
　　C.各证券公司
　　D.各银行
　　12.网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。
　　A.广泛的市场性
　　B.一、二级市场的联动性
　　C.经济高效性
　　D.股价易被机构大资金操纵证券交易
　　13.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。
　　A.中国证券业协会
　　B.证券交易所
　　C.个人投资者
　　D.符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者
　　14.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　　）。
　　A.招标购买方式
　　B.承销购买方式
　　C.同一价购买方式
　　D.支付购买方式
　　15.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（　　）。
　　A.股票买卖
　　B.申购配股权证
　　C.现金红利发放
　　D.新股申购
　　16.根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。
　　A.3个月
　　B.6个月
　　C.9个月
　　D.1年
　　17.上海证券交易所可转债“债转股”通过（　　）进行。
　　A.证券交易所交易系统
　　B.交易清算系统
　　C.证券公司
　　D.互联网
　　18.深圳证券交易所配股认购于（　　）开始，认购期为（　　）个工作日。
　　A.R日，10
　　B.R+1日，5
　　C.R+1日，10
　　D.R-1日，15
　　19.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数。
　　A.无偿送股比例
　　B.有偿送股比例
　　C.有效送股比例
　　D.约定送股比例
　　20.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（　　）。
　　A.申请材料送交日为T-5日前
　　B.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
　　C.公告刊登日为T日
　　D.最后交易日为T+5日

21.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购，其余申购均为无效申购。
　　A.第一笔申购
　　B.最后一笔申购
　　C.平均申购数
　　D.抽签申购数
　　22.首次公开发行股票的询价制度自（　　）起施行。
　　A.2004年12月7日
　　B.2005年1月1日
　　C.2006年5月19日
　　D.2006年5月20日
　　23.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（　　）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　24.深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（　　），申购资金需全部到位。
　　A.15：00后
　　B.16：00后
　　C.15：O0前
　　D.16：00前