2011年证券从业资格考试《证券交易》第四章习题及答案

第四章 证券经纪业务
　　一、单项选择题
　　1.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。
　　A.提供证券资产管理
　　B.提高证券市场效益
　　C.提供信息服务
　　D.防止股价波动
　　2.证券经纪业务包含的要素不包括( )。
　　A.委托人
　　B.证券经纪商
　　C.证券交易所
　　D.中国证券业协会
　　3.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须( )完成交易。
　　A.自行对冲
　　B.分别进场申报竞价成交
　　C.与委托人协商对冲 木
　　D.报交易所批准后对冲
　　4.在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。
　　A.交易通道服务
　　B.有形服务
　　C.信息咨询服务
　　D.技术服务
　　5.( )是证券经纪业务营销的关键环节。
　　A.目标市场选择
　　B.营销渠道选择
　　C.客户促成
　　D.客户关系建立
　　6.( )是客户招揽的保证。
　　A.目标市场选择
　　B.营销渠道选择
　　C.客户促成
　　D.客户关系建立
　　7.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少( )根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。
　　A.每年
　　B.每两年
　　C.每三年
　　D.不定期
　　8.委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。
　　A.证券代码
　　B.证券名称
　　C.随机股
　　D.其他大盘股
　　9.委托柜台应严格按照( )的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。
　　A.客户优先
　　B.机构优先
　　C.时间优先
　　D.VIP优先
　　10.自然人客户申请开通创业板市场交易的，在( )交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。
　　A.T+1
　　B.T+2
　　C.T+3
　　D.T+5