2011年最后一次证券从业资格考试《证券交易》预测试题及答案(2)

　　A.7
　　8.10
　　C.15
　　D.20
　　31.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
　　A.敏感性指标
　　B.风险监控阀值
　　C.风险测量阀值
　　D.风险预警指标
　　32.柜台自营买卖是指证券公司在（　　）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
　　A.银行柜台
　　B.其营业柜台
　　C.证券交易所
　　D.证券交易系统
　　3311.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（　　）。
　　A.3000万元
　　B.5000万元
　　C.1亿元
　　D.2亿元
　　34.证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（　　）年。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　35.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）架构设立和运行。
　　A.董事会——分支机构
　　B.董事会——业务决策机构
　　C.董事会——业务决策机构——分支机构
　　D.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
　　36.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　），并应当遵循分散投资风险的原则。
　　A.10%
　　B.15%
　　C.20%
　　D.25%
　　37.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
　　A.2
　　B.3
　　C.5
　　D.15
　　38.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
　　A.12
　　B.6
　　C.3
　　D.1
　　39.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。
　　A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
　　B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
　　C.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
　　D.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
　　40.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。
　　A.10%
　　B.15%
　　C.20%
　　D.25%
　41.买断式回购与质押式回购的区别在于（　　）。
　　A.在初始交易中，债券所有权随交易的发生而转移
　　B.在最终交易中，债券所有权随交易的发生而转移
　　C.在最终交易中，回购金额的计算方法不同
　　D.在最终交易中，回购的债券的种类不同
　　42.在证券回购交易中，（　　）是被允许的行为。
　　A.将融得资金用于短期周转
　　B.以租券等方式从事证券回购交易
　　C.以借券等方式从事证券回购交易
　　D.金融机构以个人或机构委托其保管的债券进行回购交易
　　43.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（　　）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
　　A.3
　　B.5
　　C.10
　　D.15
　　44.证券公司应当在每一月份结束后（　　）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券相关情况。
　　A.10
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　45.以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（　　）。
　　A.融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
　　B.客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
　　C.信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
　　D.融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
　　46.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户。
　　A.初始
　　B.一级
　　C.二级
　　D.三级
　　47.客户只能与（　　）家证券公司签订融资融券合同，向（　　）家证券公司融入资金和证券。
　　A.1，2
　　B.2，2
　　C.2，1
　　D.1，1
　　48.在我国，（　　）事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。
　　A.中国证券登记结算有限责任公司
　　B.中国金融期货交易所
　　C.中国证券交易结算公司
　　D.上海证券交易所
　　49.某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1∶1.27。该客户最多可回购融入的资金是（　　）(不考虑交易费用)。
　　A.1218.50万元
　　B.1000.00万元
　　C.1270.00万元
　　D.1200.00万元
　　50.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（　　）。
　　A.1993年12月和1994年11月
　　B.1993年10月和1994年12月
　　C.1993年12月和1994年10月
　　D.1994年10月和1993年12月
　51.国债买断式回购交易按照（　　）原则进行。
　　A.一次成交、一次清算
　　B.一次成交、两次清算
　　C.两次成交、一次清算
　　D.两次成交、两次清算
　　52.标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（　　）折合相加而成。
　　A.面值
　　B.折算率
　　C.收益率
　　D.折现率
　　53.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（　　）。
　　A.1万手
　　B.5万手
　　C.1万张
　　D.5万张
　　54.证券交易所质押式回购的报价方式是以债券回购交易资金的（　　）进行报价。
　　A.平均收益率
　　B.年收益率
　　C.内部报酬率
　　D.再投资收益率
　　55.下列关于净额清算的说法，不正确的有（　　）。
　　A.清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算
　　B.清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算
　　C.可以简化操作手续，提高清算效率
　　D.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
　　56.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（　　）。
　　A.R日(R为到期日)14：00
　　B.R日(R为到期日)17：00
　　C.R+1日(R为到期日)14：00
　　D.R+1日(R为到期日)17：00
　　57.由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（　　）作为应急措施划拨资金。
　　A.书面划款凭证
　　B.传真划款凭证
　　C.电话划款凭证
　　D.网络划款凭证{来源：考{试大}
　　58.关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（　　）。