2011年最后一次证券从业资格考试《证券交易》预测试题及答案(5)

　　114.委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，但当市场发生重大变化，可以避免客户重大损失的情况，证券经纪商可以灵活处置客户的证券。（　　）
　　115.客户交易结算资金第三方存管方式对客户而言，其资金存取、银行与证券之间的资金划转操作与“银证转账存取”基本相同。（　　）
　　116.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（　　）
　　117.未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（　　）
　　118.投资者买卖ETF须用A股账户;投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。（　　）
　　119.交易所将转托管申请数据发送给中国结算公司TA系统。T日日终，中国结算公司TA系统处理转托管申报。（　　）
　　120.证券公司开展自营业务时，只能从事上市证券的买卖，不得从事非上市证券的买卖。（　　）
　　121.自营业务与经纪业务相比较，根本区别在于自营业务存在亏损的可能性;而经纪业务只赚不赔。（　　）
　　122.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款。
　　123.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。（　　）
　　124.B股实行T+3日回转交易。（　　）
　　125.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（　　）
　　126.除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定外，按除权(息)价作为计算涨跌幅的基准。（　　）
　　127.取得资产管理业务资格的证券公司，设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（　　）
　　128.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元。
　　129.证券公司为集合资产管理计划设立的证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。
　　130.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。（　　）
　　131.公司分配股利和增资的计划属于内幕信息。（　　）来源：
　　132.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（　　）
　　133.持有公司10%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。（　　）
　　134.柜台自营买卖比较集中，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较大。（　　）
　　135.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（　　）
　　136.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。（　　）
　　137.客户融资买入证券后，必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。（　　）
　　138.专项资产管理业务的特点是证券公司与客户之间是“一对一”的关系。（　　）
　　139.证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）
　　140.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（　　）
　　141.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（　　）
　　142.经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（　　）
　　143.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。（　　）
　　144.融资融券保证金为现金。（　　）
　　145.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。（　　）
　　146.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（　　）
　　147.买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（　　）
　　148.标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点。且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。（　　）
　　149.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（　　）
　　150.证券交易的清算，是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。（　　）
　　151.滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（　　）。
　　152.上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2下午17：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。（　　）
　　153.证券交易所质押式回购实行质押库制度。（　　）
　　154.证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。（　　）
　　155.当日申报转回的债券，当日可以卖出。（　　）
　　156.全国银行间市场质押式回购成交合同一经成立，交易双方应全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。（　　）
　　157.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（　　）
　　158.美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+2和T+3。（　　）来源：
　　159.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。（　　）
　　160.中国结算上海分公司按照分级结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差清算。（　　
参考答案
　　一、单项选择题
　　1.A2.B3.C4.A5.B6.B7.D8.B9.D10.A11.D12.A13.A14.B15.C16.A17.A18.D19.B20.D
　　21.D22.D23.C24.A25.C26.D27.D28.B29.C30.D31.B32.B33.C34.B35.D36.C37.B38.B39.D40.B
　　41.A42.A43.C44.A45.C46.C47.D48.A49.C50.C51.B52.B53.A54.B55.A56.C57.B58.D59.A60.C
　　二、多项选择题
　　61.BC62.BCD63.ACD64.AB65.BCD66.AB67.ABD68.ABCD69.ABC70.ABCD
　　71.ABCD72.BC73.CD74.AC75.ABCD76.BCD77.BCD78.ABCD79.ACD80.ACD
　　81.BD82.ABD83.AC84.ABCD85.ABCD86.ABCD87.ABCD88.ABCD89.ACD90.ABD
　　91.ABCD92.ABD93.BC94.AC95.ABC96.AC97.BCD98.BD99.AB100.BD
　　三、判断题
　　101.√102.√103.×104.×105.√106.√107.×108.×109.√110.√
　　111.√112.×113.×114.×115.√116.×117.×118.×119.√120.×
　　121.×122.×123.×124.×125.√126.√127.√128.×129.√130.√