2010年证券从业资格考试《投资基金》习题：第1章

　　第一章 证券投资基金概述(答案解析)
　　一、单项选择题
　　1、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。
　　A、高风险、高收益
　　B、低风险、低收益
　　C、低风险、高收益
　　D、风险相对适中、收益相对稳健
　　2、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。
　　A、股票投资
　　B、债券投资
　　C、基金投资
　　D、金融衍生品
　　3、证券投资基金反映的是( )。
　　A、所有权关系
　　B、债权债务关系
　　C、信托关系
　　D、产权关系
　　4、体现基金管理人服务价值的基金运作活动是( )。
　　A、市场营销
　　B、后台管理
　　C、投资管理
　　D、财务管理
　　5、( )是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
　　A、基金份额持有人
　　B、基金管理人
　　C、基金托管人
　　D、注册登记机构
　　6、基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及( )等职责。
　　A、基金信息披露
　　B、基金估值
　　C、对基金投资运作的监督
　　D、基金会计核算
　　7、在基金运作过程中具有核心作用的是( )。
　　A、基金管理人
　　B、基金托管人
　　C、基金投资者
　　D、基金监管机构
　　8、封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。
　　A、投资基金规模大小
　　B、二级市场供求关系
　　C、基金份额净值
　　D、投资时间长短
　　9、投资基金中的( )基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
　　A、公司型
　　B、契约型
　　C、开放式
　　D、封闭式
　　10、投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是( )。
　　A、封闭式基金
　　B、开放式基金
　　C、契约型基金
　　D、公司型基金
11、以下关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是( )。
　　A、我国《基金法》规定封闭式基金的存续期应该在10年以上
　　B、封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
　　C、开放式基金规模固定
　　D、开放式基金的交易价格受二级市场供求关系影响
　　12、在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司的基金是( )。
　　A、开放式基金
　　B、封闭式基金
　　C、契约型基金
　　D、公司型基金
　　13、2001年9月，我国第一只开放式基金( )诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
　　A、基金开元
　　B、基金金泰
　　C、华安创新
　　D、南方基金配置基金
　　14、《证券投资基金法》于( )实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。
　　A、2004年6月1日
　　B、2004年10月1日
　　C、2005年6月1日
　　D、2005年10月1日
　　15、世界上第一只公司型开放式基金是( )。
　　A、海外及殖民地政府信托基金
　　B、英国信托投资基金
　　C、波士顿投资信托基金
　　D、马萨诸塞投资信托基金
　　16、规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件是 ( )。
　　A、基金份额上市交易公告书
　　B、招募说明书
　　C、基金合同
　　D、基金成立公告
　　17、《证券投资基金管理暂行办法》规定基金管理公司发起人的实收资本不少于( )人民币。
　　A、5000万
　　B、1亿元
　　C、2亿元
　　D、3亿元 　二、多项选择题
　　1、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有( )。
　　A、共同基金
　　B、单位信托基金
　　C、集合投资基金
　　D、证券投资信托基金
　　2、证券投资基金的专业管理表现在( )。
　　A、汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势
　　B、基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责
　　C、将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务
　　D、 基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析
　　3、从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为( )。
　　A、基金的监督管理
　　B、基金的市场营销
　　C、基金的投资管理
　　D、基金的后台管理
　　4、基金注册登记机构是指负责基金( )业务的机构。
　　A、登记
　　B、存管
　　C、监督
　　D、交收
　　5、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是( )。
　　A、基金管理公司
　　B、基金托管公司
　　C、中国证券登记结算有限责任公司
　　D、证券公司
　　6、在我国，( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
　　A、商业银行
　　B、证券公司
　　C、保险公司
　　D、证券投资咨询机构
　　7、下面关于基金的说法，正确的是( )。
　　A、基金投资者是基金投资回报受益人
　　B、基金管理人由商业银行担任
　　C、基金托管人是基金当事人之一
　　D、基金管理人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构
　　8、基金行业自律组织是由( )等行业成立的行业协会。
　　A、基金投资咨询机构
　　B、基金管理人
　　C、基金托管人
　　D、基金销售机构
　　9、契约型基金与公司型基金的区别有( )。
　　A、法律主体资格不同