2010年证券从业资格考试《投资基金》习题：第4章(2)

　　B、部门各级主管的检查监督
　　C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各项业务的监督控制
　　D、董事会领导下的审计委员会和监察长的检查、监督、控制和指导
　　10、基金管理公司研究部的研究内容有( )。
　　A、宏观与策略研究
　　B、行业研究
　　C、市场研究
　　D、个股研究
三、判断题
　　1、基金管理公司管理的是投资者的资产，可以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。 ( )
　　2、基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费。( )
　　3、基金管理公司不得聘用从其他公司离职未满6个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。 ( )
　　4、风险控制委员会是非常设议事机构，一般由总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。 ( )
　　5、交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责基金交易席位的安排、交易量管理等。 ( )
　　6、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 ( )
　　7、基金管理公司的后台支持部门有行政管理部、信息技术部和机构理财部。 ( )
　　8、基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 ( )
　　9、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益。 ( )
　　10、审慎性原则要求内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。 ( )
　　11、公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。 ( )
　　12、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于12个月。( )
参考答案
　　一、单项选择题
　　1、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P89
　　【答疑编号4341】
　　2、
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P86
　　【答疑编号4342】
　　3、
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P105
　　【答疑编号4343】
　　4、
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P106
　　【答疑编号4344】
　　5、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P103
　　【答疑编号4345】
　　6、
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P91
　　【答疑编号4346】
　　7、
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P94
　　【答疑编号4347】
　　8、
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P94
　　【答疑编号4348】
　　9、
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P109
　　【答疑编号4349】
　　10、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P108
　　【答疑编号4350】
　　11、
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P99
　　【答疑编号4351】
　　12、
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P106
　　【答疑编号4352】
　　13、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P89
　　【答疑编号4353】
　　14、
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P106
　　【答疑编号4354】
　　15、
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P90
　　【答疑编号4355】
二、多项选择题
　　1、
　　【正确答案】 ABD
　　【答案解析】 参见教材P87-88
　　【答疑编号4356】
　　2、
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P89-90
　　【答疑编号4357】
　　3、
　　【正确答案】 ABD
　　【答案解析】 参见教材P87
　　【答疑编号4358】
　　4、
　　【正确答案】 ACD
　　【答案解析】 参见教材P93
　　【答疑编号4359】
　　5、
　　【正确答案】 CD
　　【答案解析】 参见教材P91
　　【答疑编号4360】
　　6、
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P104
　　【答疑编号4361】
　　7、
　　【正确答案】 BCD
　　【答案解析】 参见教材P98-99
　　【答疑编号4362】
　　8、
　　【正确答案】 ABD
　　【答案解析】 参见教材P100
　　【答疑编号4363】
　　9、
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P107
　　【答疑编号4364】
　　10、
　　【正确答案】 ABD
　　【答案解析】 参见教材P98
　　【答疑编号4365】
　　三、判断题
　　1、
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P91
　　【答疑编号4366】
　　2、
　　【正确答案】 对
　　【答案解析】 参见教材P91
　　【答疑编号4367】
　　3、
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P102
　　【答疑编号4368】
　　4、
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P92
　　【答疑编号4369】
　　5、
　　【正确答案】 对
　　【答案解析】 参见教材P93
　　【答疑编号4370】
　　6、
　　【正确答案】 对
　　【答案解析】 参见教材P108
　　【答疑编号4371】