证券从业资格考试秘籍-证劵交易终极预测题

一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.新中国证券交易市场最先试办的业务是（　　）。

A．国库券转让

B．股票柜台买卖

C．企业债券转让

D．人民币特种股票在交易所买卖

2.（　　）不属于在我国强调公开原则的具体内容。

A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开

B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布

C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开

D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布

3.下列关于认股权证的表述中，正确的是（　　）。

A．认股权证不能在场外市场交易

B．认股权证的交易方式与股票交易类似

D．从内容上看，认股权证具有期货的性质

D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票

4.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（　　）。

A．投机收入

B．佣金收入

C．投资收入

D．买卖证券的差价

5.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（　　）。

A．有形席位和无形席位

B．普通席位和专用席位

C．购入席位和售出席位

D．代理席位和自营席位

6，境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（　　）颁发的外汇经营许可证。

A．证监会

B．国家外汇管理局

C．交易所

D．国务院

7.证券交易所会员应当于（　　）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A．每年4月30日前

B．每月前7个工作日内

C．每年7月30日前

D．每月后7个工作日内

8.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（　　）。

A．清算

B．交收

C．成交

D．竞价

9.（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》

C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

10.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。

A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下

C．30万元以上60万元以下

D．1万元以上10万元以下
11.关于我国证券经纪业务，下面表述（　　）是不正确的。

A．证券公司可接受客户的委托

B．证券公司不赚差价

C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收人

D．证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准

12.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（　　）。

A．100股

B．500股

C．1000股

D．1500股

13.从（　　）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A．1999

B．2000

C．2001

D．2002

14.按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（　　）。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

15.证券经纪商以（　　）的身份从事证券交易。

A．委托人

B．授权人

C．受托人

D．代理人

16.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（　　）美元/股。

A．0.800

B．0.799

C．0.795

D．0.794

17.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的（　　）得到保护。

A．市价指令

B．停损卖出指令

C．限价委托指令

D．限价卖出指令

18.如表1所示，××股票前一日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（　　）。

A．12.18元；350手

B．12.18元；500手

C．12.15元；350手

D．12.15元；500手

19.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（　　）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。

A．5%

B．7%

C．10%

D．15%

20.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（　　）。

A．应建立交易数据安全备份制度

B．应建立健全经纪业务的实时监控系统

C．应在营业部采用统一的柜台交易系统

D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
21.在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经（　　）确认后才能补办新的证券账户卡。

A．中国证监会

B．中国结算公司

C．相关证券公司

D．相关经纪人员

22.填写委托单的第一要点是填写（　　）。

A．证券账号

B．交割日期

C．数量

D．品种

23.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是（　　）。

A．时间优先

B．时间优先、价格优先

C．价格优先

D．价格优先、时间优先

24.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（　　）制度。

A．客户交易结算资金第三方存管

B．会员分级结算

C．新股发行现金申购

D．客户交易结算资金独立存管

25.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统

B．交易系统

C．各证券公司

D．各银行

26.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（　　）份。