2010年证券从业资格考试－　基础知识预测试题下

71、货币证券包括：（多选）

A、商业汇票、商业本票

B、银行汇票、金融债券

C、公司债券、商业票据

D、银行汇票、银行本票

标准答案：a， d

解　　析：P2

货币证券分为商业证券和银行证券

72、以下属于金融期货交易规则的是（ ） 。

A：集中交易制度

B：限仓制度

C：大户报告制度

D：对冲机制

标准答案：a， b， c， d

解　　析：P158

金融期货主要交易制度有集中交易制度，标准化的期货合约额对冲机制，保证金及杠杆作用，结算所和无负债结算制度，限仓制度，大户报告制度，每日价格波动限制及断路器规则。

73、金融衍生工具从自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约和（ ）。

A：金融期权

B：金融互换

C：金融期货

D：结构化金融衍生工具

标准答案：a， b， c， d

解　　析：P149

按照金融衍生工具自身交易的方法和特点分为，金融远期合约，金融期货，金融期权，金融互换，结构化金融衍生工具。

74、金融期货主要包括（ ）。

A：货币期货

B：利率期货

C：股票指数期货

D：股票期货

标准答案：a， b， c， d

解　　析：P159

金融期货主要有三种类型，外汇期货，利率期货，股权类期货。利率期货有债券期货，和主要参考利率期货，股权类期货有股票价格指数期货，单只股票期货和股票组合的期货。

75、股权类期货以（ ）为基础资产的期货合约。

A：单只股票

B：股票组合

C：股票价格指数

D：股指组合

标准答案：a， b， c

解　　析：P161

股权类期货有股票价格指数期货，单只股票期货和股票组合的期货。

76、套期保值的基本基本做法是（ ）。

A：持有现货多头，卖出期货合约
B：持有现货多头，买入期货合约

C：持有现货空头，卖出期货合约

D：持有现货空头，买入期货合约

标准答案：a， d

解　　析：P165

套期保值的做法：在现货市场买进或者卖出某种金融工具的溶蚀，做一笔与现货交易品种，数量，期限相当但方向相反的期货交易，以期在未来某一时间功过期货合约的对冲以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损，从而规避现货价格变动带来的风险，实现保值的目的。

77、证券是指：（ ）

A：各类记载并代表一定权力的法律凭证

B：各类证明持有者身份和权力的凭证

C：用以证明或设定权利所做成的书面凭证

D：用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

标准答案：a， c， d

解　　析：P1 证券的概念

78、证券发行市场的作用主要有（ ）。

A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

B.为政府宏观部门调控经济提供了必要的手段

C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

标准答案：a， c， d

解　　析：P198

79、股票发行可以采取的定价方式有（ ）。

A.协商定价方式

B.询价方式

C.公开招标

D.上网竞价方式

标准答案：a， b， d

解　　析：P209

80、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（ ） 特点。

A. 不必一次缴足

B. 转让相对复杂或受限制

C. 便于挂失

D. 要求一次缴足股款

标准答案：a， b， c

解　　析：P46

记名股票的四大特点

按是否记载股东姓名划分可以分为记名股票和无记名股票　81、关于上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件，阐述正确的是（ ）。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低予6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据

B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易口的均价

D.上市公司的盈利能力具有可持续性

标准答案：a， b， c， d
解　　析：P206

82、当上市公司出现以下（ ）情形的，上海汪券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。

A.最近两年连续亏损

B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月

C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月

D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

标准答案：a， c， d

解　　析：P218

83、关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是（ ）。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

标准答案：b， c

解　　析：P307

84、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，明确首批申请试点融资融券业务的证券公司，应当具备的条件包括（ ）。

A.最近6个月资本总额均在50亿元以上

B.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高

D.最近一次证券公司分类评价为A类

标准答案：b， c， d

解　　析：P292