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2022东北证券合规风控总监社招公告（20220717）

发布时间：2022-07-20 09:15   来源：东北证券招聘 查看：245 次 打印  关闭
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    • 　　职位详情
    　　部门名称：东证融达投资有限公司
    　　职位名称：合规风控总监
    　　发布日期：2022-07-17
    　　工作地点：上海-浦东新区
    　　工作职责:
    　　1.负责对公司业务或事项等进行合规与风险评估，并独立发表意见;
    　　2.负责健全完善公司合规管理、风险管理以及内部控制体系；
    　　3.负责对公司起草的规章制度、新产品新业务方案、重大决策、拟签署的合同或协议、对外报送的材料进行审查；
    　　4.负责根据监管部门要求和公司制度规定，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为进行监督和检查;
    　　5.跟踪与公司业务相关的法律法规和准则，当法律法规和准则发生变动时，及时评估对公司业务影响，对公司相关制度和业务流程提出修改和完善意见；
    　　6.负责为公司业务经营及其工作人员执业过程中遇到的合规与风险事项提供咨询；
    　　7.负责组织对工作人员进行合规与风险培训与宣导；
    　　8.负责配合并跟踪督导对监管部门、母公司稽核审计部门、母公司合规与风险管理部门及其他管理部门检查或整改意见的落实工作；
    　　9.向公司负责人及母公司及时、有效传递合规、风险以及内控管理等信息；
    　　10.完成公司交办的其它合规、风险管理以及内控管理等工作。
    　　任职资格:
    　　1.硕士及以上学历，法律、金融、经济、等相关专业；
    　　2.熟悉证券基金法律法规和中国证监会及证券业协会的规定；通过证券从业资格考试；
    　　3.具备3年以上与另类投资业务相关的工作经历；具有CPA，FRM、司法考试等专业证书者优先；
    　　4.具有与证券公司另类投资业务相适应的管理经历和经营管理能力；
    　　5.熟悉证券公司另类投资业务，具备股权投资风险评估与研判能力；
    　　6.熟悉证券公司合规管理、风险管理以及内控管理等体系与要求；
    　　7.应变沟通、表达能力强，具有清楚地逻辑表达能力及写作汇报能力；
    　　8.积极主动，善于沟通，有较强的合规意识和良好的团队合作意识；
    　　9.工作认真细心、具有较强的适应能力和责任心；
    　　10.认同行业及公司文化，认同公司经营理念，不属于公司规定的亲属回避的对象。
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