2011年证券从业资格考试　－　投资分析第八章知识点

第八章 证券投资分析师自律性组织以及道德规范（1-4）

第一节 证券投资分析师

一、证券投资分析师的定义。

二、我国的证券投资分析师的内涵。

三、证券投资分析师的主要职能：运用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判;为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资;为上市公司提供收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问;为主管部门、地方政府等的决策提供依据。

第二节 国外证券分析师自律组织简介

一、证券投资分析师自律组织的功能主要有以下几项：为会员进行资格认证;对会员进行职业道德、行为标准管理;定期或不定期地对证券投资分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。

二、亚洲、美加、欧洲和拉丁美洲的证券投资分析师组织。

第三节 我国的证券分析师自律组织

一、建立我国的证券投资分析师自律性组织的必要性。

二、我国证券投资分析师自律性组织及其任务。

第四节 证券分析师职业道德规范

一、证券投资分析师职业道德的十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

二、证券投资分析师执业纪律。