2010年证券《发行与承销》冲刺精选试题(1)

一、单选题(每小题1分，共5分)

　　1、 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营时代的法案是()

　　A《证券法》

　　B《证券交易法》

　　C《金融服务现代化法案》

　　D《格拉斯•斯蒂格尔法》

　　标准答案： c

　　2、 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。

　　A 发行种类和发行规模

　　B 发行规模和发行企业数量

　　C 发行种类和发行企业数量

　　D 发行速度和发行企业规模

　　标准答案： b

　　3、 资产支持证券是指由( )作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

　　A 证券公司

　　B 证监会

　　C 一般企业

　　D 银行业金融机构

　　标准答案： d

　　解　　析：注意资产支持证券除了发起机构外，还有一个发行机构，即受托机构。此外，还要注意资产支持证券与证券公司债券都有其特殊的发行主体(发起机构)。

　　4、 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自证监会确认之日起( )月内不得参与证券承销。

　　A 12

　　B 24

　　C 36

　　D 40

　　标准答案： c

　　5、 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行( )制度。

　　A 上市注册

　　B 上市推荐人

　　C 上市登记

　　D 上市核准

　　标准答案： b

　　解　　析：注意上市推荐人制度和核准制度或保荐制度的细微区别二、多选题(每小题2分，共14分)

　　6、 我国投资银行业务的发展变化具体表现在( )

　　A 发行监管

　　B 发行方式

　　C 发行定价

　　D 发行种类

　　标准答案： a, b, c

　　解　　析：投资银行业务的发展变化虽包含四个方面，但最后一个方面是债券管理制度的变化，而不是发行种类的变化。

　　7、 修订后的《证券法》在发行监管方面明确了( )

　　A 公开发行和非公开发行的界限

　　B 规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

　　C 肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介结构的市场服务职能

　　D 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能

　　标准答案： a, b, c, d

　　8、 证券公司必须符合的风险控制指标标准有( )

　　A流动资产与流动负债的比例不得低于100%

　　B净资本与净资产的比例不得低于40%

　　C净资本与各项风险准备之和的比例不低于100%

　　D 净资本与负债的比例不得低于20%

　　标准答案： a, b, c

　　9、 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，证监会可以区别情形，对其采取( )的措施。

　　A 责令停业整顿

　　B 指定其他机构托管、接管

　　C 撤销经营证券业务许可

　　D 撤销

　　标准答案： a, b, c, d

　　10、 个人申请注册登记为保荐代表人的应具有证券从业资格，取得执业证书且符合( )

　　A 具备证监会规定的投资银行业务经历

　　B 参加证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

　　C 所任职机构出具由董事长或总经理签名的推荐函

　　D 未负有数额较大的到期未清偿债务

　　标准答案： a, b, c, d

　　11、 承销团申请人应具备的基本条件有( )

　　A在中国境内依法成立的金融机构

　　B近1年在经营活动中没有重大违法记录

　　C 注册资本不低于人民币3亿元或总资产在100亿元以上

　　D具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度

　　标准答案： a, b, c, d

　　12、 承销团申请人应具备的基本条件有( )

　　A在中国境内依法成立的金融机构

　　B近1年在经营活动中没有重大违法记录

　　C 注册资本不低于人民币3亿元或总资产在100亿元以上

　　D具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度

　　标准答案： a, c, d

　　解　　析：注意各种不同规定或要求里的时间。此处要求是近3年，而不是近1年内，没有重大违法记录三、判断题(每小题1分，共4分)

　　13、 2003年12月15日，证监会发布了《证券公司管理办法》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求。

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：不是《证券公司管理办法》，而是《证券公司内部控制指引》。前者对投资银行业务的总体要求做出了规定。

　　14、 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行。

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：记账式国债承销资格的申请材料只需提交财政部。注意细节处不要混淆。

　　15、 短期融资券的注册机构是中国人民银行。

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：2008年4月12日开始，短期融资券的注册机构由中国人民银行变更为中国银行间市场交易商协会。

　　16、 中国证监会的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。

　　对 错

　　标准答案： 正确