2011年证券从业资格考试《发行与承销》第五章试题及答案

第五章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
　　一、单项选择题
　　1.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )年。
　　A.10
　　B.8
　　C.5
　　D.3
　　2.中国证监会于2008年10月17日发布了( )，要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
　　A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》
　　B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
　　C.《首次公开发行股票并上市管理办法》
　　D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
　　3.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。
　　A.4
　　B.2
　　C.5
　　D.6
　　4.终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
　　A.2
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　5.中国证监会于( )制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。
　　A.2008年3月
　　B.2009年3月
　　C.2008年9月
　　D.2009年1月
　　6.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )以上的股份有限公司。
　　A.5年
　　B.4年
　　C.3年
　　D.2年
　　7.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于( )万元。
　　A.1 000
　　B.2 000
　　C.3 000
　　D.4 000
　　8.发行人及其控股股东、实际控制人最近( )年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在( )年前，但目前仍处于持续状态的情形。
　　A.5，2
　　B.2，2
　　C.3，1
　　D.3，3
　　9.在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在( )个工作日内作出是否受理的决定。
　　A.10
　　B.14
　　C.5
　　D.7
　　10.主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起( )个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
　　A.1
　　B.3
　　C.6
　　D.12