2011年证券从业资格考试《发行与承销》第六章试题及答案

　第六章　首次公开发行股票的操作
　　一、单项选择题
　　1.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过( )的方式确定股票发行价格。
　　A.估值
　　B.询价
　　C.投标
　　D.竞价
　　2.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。
　　A.发行人
　　B.承销的证券公司
　　C.发行人与承销的证券公司协商
　　D.中国证监会
　　3.股票的发行价格不得( )票面金额。
　　A.高于
　　B.低于
　　C.等于
　　D.没有要求
　　4.询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.6
　　5.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足( )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
　　A.10
　　B.20
　　C.50
　　D.100
　　6.首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　7.向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.40%
　　8.初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对( )进行同比例配售。
　　A.网下有效申购总量
　　B.网下配售数量
　　C.全部有效申购
　　D.申购总量
　　9.投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。
　　A.下限
　　B.上限
　　C.平均值
　　D.以外的范围
　　10.发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。
　　A.股票配售
　　B.资金入账
　　C.资金解冻
　　D.网上发行