2010年证券市场基础知识 - 第七章证券中介机构判断题（附答案(2)

　　对　错
　　34.证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（　　）
　　对　错
　　35.证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（　　）
　　对　错
　　36.定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（　　）
　　对　错
　　37.证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（　　）
　　对　错
　　38.集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元；非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。（　　）
　　对　错
　　39.资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（　　）
　　对　错
　　40.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（　　）
　　对　错
　　41.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（　　）
　　对　错
　　42.证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（　　）
　　对　错
　　43.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（　　）
　　对　错
　　44.证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（　　）
　　对　错
　　45.集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产无须托管；有专门账户投资运作；比较严格的信息披露。（　　）
　　对　错
　　46.证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（　　）
　　对　错
　　47.证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（　　）
　　对　错
　　48.我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（　　）
　　对　错
　　49.中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（　　）
　　对　错
　　50.证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。（　　）
　　对　错
　　51.证券公司办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金，不得超过该计划资产净值的30%。（　　）
　　对　错
　答案部分
　　判断题
　　1.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P274。
　　2.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：参见教材P275。
　　3.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：参见教材P272。
　　4.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P272。
　　5.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P272。
　　6.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P275。
　　7.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P277。
　　8.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：参见教材P295。
　　9.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：参见教材P298。
　　10.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P282。
　　11.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：参见教材P278。
　　12.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P285。
　　13.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P294。
　　14.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：参见教材P300。
　　15.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P298。
　　16.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P306。
　　17.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P302。
　　18.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：参见教材P302。
　　19.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：参见教材P310。
　　20.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P309。
　　21.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：参见教材P312。
　　22.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：参见教材P316。
　　23.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P314。
　　24.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：参见教材P314。