2010年证券市场基础知识 - 第八章判断题（附答案）(2)

　　对　错
　　33.信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（　　）
　　对　错
　　34.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（　　）
　　对　错
　　35.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（　　）
　　对　错
　　36.内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（　　）
　　对　错
　　37.中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（　　）
　　对　错
　　38.单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。（　　）
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　　39.对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方而：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（　　）
　　对　错
　　40.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查.并将检查结果上报中国证券业协会。（　　）
　　对　错
　　41.有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（　　）
　　对　错
　　42.取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（　　）
　　对　错
　　43.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（　　）
　　对　错
　　44.从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（　　）
　　对　错
　　45.证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的股份公司。（　　）
　　对　错
　　46.已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，商至完成交付或者过户。（　　）
　　对　错
　　47.证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（　　）
　　对　错
　　48.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。（　　）
　　对　错
　　49.保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（　　）
　　对　错
　　50.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（　　）
　　对　错
　　51.证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（　　）
　　对　错
　　52.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后30日内向中国证券业协会报告。（　　）
　　对　错
　　53.我国证券结算采用分级结算制度。（　　）
　　对　错
　　54.证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。（　　）
　　对　错
　　55.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（　　）
　　对　错
　　56.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，违约交收风险降低到最低程度。（　　）
　　对　错
答案部分
　　判断题
　　1.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：参见教材P323。
　　2.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：参见教材P320。
　　3.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P325。
　　4.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P344。
　　5.http://ks.yinhangzhaopin.com
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：参见教材P341。
　　6.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P341。
　　7.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P357。
　　8.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：参见教材P328。
　　9.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P351。
　　10.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P335。
　　11.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：参见教材P336。
　　12.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P337。
　　13.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P336。
　　14.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：参见教材P327。