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证券市场基础知识考点:证券公司概述

发布时间:2012-05-17 15:36  来源:证券从业资格考试基础知识 查看:323 次 打印  关闭
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一、我国证券公司的发展历程

  二、证券公司的设立

  (一)公司的设立条件

  (二)注册资本要求

  (三)设立以及重要事项变更审批要求

  我国证券公司的设立实行审批制,由证监会审批。

  三、证券公司分支机构的设立

  (一)证券公司子公司的设立

  1.证券公司设立子公司的形式

  2.设立子公司的条件。

  3.对证券公司设立子公司的监管要求。

  (二)证券公司分公司的设立

  1.证券公司分公司设立的条件。

  2.证券公司分公司经营业务范围。

  (三)证券营业部的设立

  四、证券公司监管制度的演变

  (一)业务许可制度

  (二)分类监管制度

  (三)合规制度

  (四)以净资本为核心的风险监控与预警制度

  (五)客户保证金第三方存管制度

  (六)信息披露制度

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