2011年证券从业资格考试《证券交易》第三章试题及答案

第三章　特殊交易事项及其监管
　　一、单项选择题
　　1.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（　　）个交易日发布公告。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　2.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（　　）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
　　A.50%
　　B.80%
　　C.90%
　　D.95%
　　3.退市风险警示制度是从（　　）开始实施的。
　　A.2003年4月2日
　　B.2003年4月3日
　　C.2003年5月8日
　　D.2004年1月1日

　　4.（　　）实行次交易日起回转交易。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.债券
　　D.权证
　　5.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（　　）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
　　A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
　　B.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
　　C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
　　D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
　　6.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（　　）。
　　A.2008年5月推出
　　B.只能由股份持有者发起出售需求
　　C.由证券交易所组织专场
　　D.由中国证券登记结算有限责任公司完成结算
　　7.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（　　）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.30%
　　8.上海证券交易所规定，（　　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.国债及债券回购
　　D.基金大宗交易
　　9.上海证券交易所规定，（　　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.国债及债券回购
　　D.基金大宗交易
　　10.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
　　A.5%
　　B.l0%
　　C.16%
　　D.20%
11.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　12.（　　）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
　　A.中国证券监督管理委员会
　　B.国家外汇管理局
　　C.中国证券业协会
　　D.证券交易所
　　13.每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（　　）家境内证券公司进行证券交易。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　14.以下不属于限制证券账户交易的措施是（　　）。
　　A.限制卖出指定证券或指定交易品种
　　B.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
　　C.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
　　D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
　　15.连续3个交易日内日均换手率与前（　　）个交易日的日均换手率的比值达到（　　）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买人、卖出金额。
　　A.3，30
　　B.5，30
　　C.3，10
　　D.5，20
　　16.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（　　）的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
　　A.±5%
　　B.±l0%
　　C.±15%
　　D.±20%
　　17.报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（　　）手或其整数倍，报价按每（　　）手逐一进行成交。
　　A.100，100
　　B.500，500
　　C.1000，1000
　　D.5000，5000
　　18.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（　　）个基点，单笔报价数量不得低于（　　）手(1手为l000元面值)。
　　A.10，5000
　　B.5，5000
　　C.10，1000
　　D.10，500
　　19.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（　　）。
　　A.10分钟
　　B.30分钟
　　C.60分钟
　　D.1天
　　20.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到（　　）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买人、卖出金额。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%

21.标的证券除息的，行权价格公式为（　　）。
　　A.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)
　　B.新行权价格=行权价格×(标的证券除息El参考价÷除息前一日标的证券收盘价)
　　C.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
　　D.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)
　　22.标的证券除权的，权证的行权价格公式为（　　）。
　　A.新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
　　B.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
　　C.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前两目标的证券收盘价)
　　D.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
　　23.某上市公司每l0股派发现金红利1.50元，同时按l0:5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为（　　）元。
　　A.9.23
　　B.8.75
　　C.9.40
　　D.10.13
　　24.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（　　）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。
　　A.前1分钟
　　B.前5分钟
　　C.前l0分钟
　　D.前15分钟
　　25.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（　　）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
　　A.2
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　26.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（　　）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
　　A.6个月
　　B.12个月
　　C.18个月
　　D.24个月
　　27.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（　　）且占净资产值（　　）以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
　　A.2000万元，50%
　　B.1亿元，100%
　　C.2000万元，100%
　　D.1亿元，50%
　　28.在深圳证券交易所，（　　）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
　　A.虚拟匹配量
　　B.虚拟未匹配量
　　C.匹配量
　　D.未匹配量
　　29.在上海证券交易所，（　　）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。
　　A.虚拟匹配量
　　B.虚拟未匹配量
　　C.匹配量
　　D.未匹配量
　　30.询价交易中，询价方每次可以向（　　）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　31.报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于（　　）分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。
　　A.5
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　32.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（　　）。
　　A.资产市值
　　B.可用余额
　　C.可交易余额
　　D.可保留余额
　　33.上海证券交易所固定收益平台的交易，自（　　）起开始试行。
　　A.2006年7月25日
　　B.2007年7月25日
　　C.2007年6月25日
　　D.2007年7月15日
　　34.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（　　）分钟以上中断。
　　A.5
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　35.以下（　　）不属于证券交易所无法连续交易的情形。
　　A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
　　B.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统
　　C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
　　D.10%以上的证券中断交易
　　36.当（　　）以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.40%
　　37.在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（　　）时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。
　　A.20%
　　B.50%
　　C.80%
　　D.90%
　　38.证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（　　）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
　　A.挂牌
　　B.摘牌
　　C.停牌
　　D.特别停牌
　　39.在深圳证券交易所，当（　　）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
　　A.通过集合竞价的方式产生
　　B.当日有成交的
　　C.当日无成交
　　D.收盘集合竞价不能产生收盘价的
　　40.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在（　　）个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4

41.对于（　　）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。
　　A.权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格
　　B.权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格
　　C.债券大宗交易价格
　　D.专项资产管理计划协议交易价格
　　42.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（　　）。
　　A.9：15～11：30
　　B.9：30～11：30
　　C.13：00～15：27
　　D.15：00～15：30
　　43.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（　　）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。
　　A.意向申报
　　B.定价申报
　　C.成交申报
　　D.双边报价
　　44.（　　）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
　　A.意向申报
　　B.定价申报
　　C.成交申报
　　D.双边报价
　　45.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（　　）的信息。
　　A.证券名称
　　B.成交价
　　C.成交量
　　D.买卖双方所在会员营业部的名称
　　46.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（　　）成交。
　　A.最低申报数量
　　B.最高申报数量
　　C.平均申报数量
　　D.最初申报数量
　　47.在上海证券交易所，每个交易日（　　），交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。
　　A.9：25～11：30
　　B.9：30～11：30
　　C.15：00～15：30
　　D.13：00—15：30
　　48.当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（　　）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。
　　A.3
　　B.5
　　C.7
　　D.9
　　49.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　　）。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　50.在我国，合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者")境内证券投资制度启动于（　　）年底。
　　A.2001年
　　B.2002年
　　C.2003年
　　D.2004年